行政执法廉政风险点（12篇）行政执法廉政风险点 廉政风险点防控措施 第一条 为了有效的防范廉政风险，防止干部犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，最大限度地实现保护干部的目的，下面是小编为大家整理的行政执法廉政风险点（12篇）,供大家参考。
篇一：行政执法廉政风险点
廉政风险点防控措施第一条
为了有效的防范廉政风险，防止干部犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，最大限度地实现保护干部的目的，根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等61个廉政风险点及环节，现制定综合性防控措施如下：
第二条
在制定风险防控措施方面，要做到六个结合，即与创建服务型机关相结合、与勤政廉政保障体系建设相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与分局质量年工作主题相结合、与岗位职责管理人力资源管理相结合，与现代的管理体制和机制相结合。
一、要明确各科室所等部门的工作职责，各工作人员也要清楚明了自己的职责任务，做到人人工作职责目标任务明确，实现职责清晰的任务目标，认真贯彻执行人力资源管理系统和分局的任务系统的要求。
二、严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行全程办事代理制，政务公开，一岗双责，一次性告知，首问责任制等。
三、发挥党支部的战斗堡垒作用，党员干部的先锋模范作用，发挥案审会、廉政指导、开放日、听证会、会计核算中心、党风廉政建设责任制联席会以及与区行政投诉中心联席等机制的作用。
四、加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育，多种形式的培训，如：数字学校、军训、专题交流研讨、专家讲座等，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质以及审美情趣，树立廉政意识，提高免疫力，提高抵御腐败侵袭的能力。
五、认真进行考核，建立考核档案，包括风险点的考核评价、季度考核、人力资源管理系统的绩效考核、干部年终考核等。
六、定期征求群众意见，搞好民主测评，广泛征求意见，广泛接受群众监督。
如：开放日、工商所长年底向服务对象述职述廉等。
七、发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究。
第三条
岗位职责风险防控措施:岗位职责风险点（环节）是从分局重点部门、重点岗位的工作流程入手查找出来的。房山工商分局主要职能有行政许可、行政审批（证、照）、行政处罚（案）、日常监督管理以及内部“人、财、物”
等公共管理环节，根据这些职能、关键环节等点、线、面，分局岗位职责风险点被划分为五类三级。五类：一类为行政许可、行政审批类；二类为行政处罚类；三类为监督检查类；四类为行政事务管理类；五类为公共类。三级：一级为行政许可、行政审批、行政处罚、行政事务管理类风险点；二级为监督检查类风险点；三级为公共类风险点。
一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险防控措施：
行政许可、行政审批类风险点是指分局行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。（具体风险点见另文）
（一）负责此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和工作文件，利用工商数字学校、晨训、每周四业务学习、分局的各类培训等，提高业务能力和工作质量，以防止提前发照、划资、违规出具证明，导致不应注册的给予注册，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生。
（二）严格按照行政许可相关规定办理审批手续(形式审查)，进行认真的审查与核准。严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。
（三）在形式审查中对发现的质疑点要及时准确地进行网络登记，填写转告相关职能科室记录，并逐级向相关领导汇报。防止行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。
（四）认真遵守全程办事代理制度，时时观看监控模块、一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制等制度，并严格责任追究。
（五）结合创建服务型机关的要求，发挥“全国巾帼文明岗”的作用，坚持
“用心做事、以情待人”、预约服务、跟踪服务、“精细化管理”、质量年等行之有效的优良做法，防控风险。
二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险防控措施
行政处罚类风险点是指分局执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。（具体见另文）：
（一）发挥“案审会”作用，对上会案件严格把关，监督办案单位及人员按办案系统进行办案，发挥督导组作用，半年进行一次案件回访，对重大案件及时回访。
（二）执法办案人员要认真掌握办案技能，会运用办案系统，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序，严格执行案件处罚裁量权标准。
（三）执法办案人员、案审会人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生，防止以案寻租。
（四）办案人员对暂扣及罚没物品要及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记清楚，防止物品损毁、丢失、侵占、挪用等问题的发生。
（五）严格执行公务仓管理办法，及时将涉案物品依法录入网上公务仓系统，实物及时交仓库保管员管理。
（六）办案中要遵守实事求是原则，特别是在询问过程中要杜绝挂名的现象，执行回避制度，避免办案的随意性，防止弃案不查问题发生。
（七）在案件调查取证环节中，坚持证据穷尽原则，按照程序规定依法取证，不准遗漏证据，以保证案件定性、裁量准确。
（八）依法办案，对应立案调查的案件，要在24小时之内输入案件系统并由法制员监督执行，对于不够立案条件的，说明原因，在法制员认真核实后批准并报告科、所长。
（九）严格遵守“双六禁令”，举止端正着装整齐，尤其中午不能饮酒影响办案质量和工商形象。
三、三类(二级)：监督检查（巡、检）类风险防控措施
监督检查类风险点是指分局承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。（具体见另文）。
（一）分局坚持每月一次的网格监管单位的联席会制度，一季一次测试制度、工商数字学校一月一赛制度，开展专题研讨等方式加强业务培训，每年评选一次十佳网格责任人，以促进巡查到位。
（二）从事巡查业务工作的人员要强化责任心，严格执行《关于深化网格化监管工作实施意见》的规定，对网格情况做到底数清，情况明，特别是对重点行业、地区监管要到位，按照风险类及巡查进行巡查，避免辖区重大经济安全隐患的发生。有效提高对辖区经营秩序的控制力。
（三）按照网格巡查的周期要求，真正做到管到边、管到沿、管到底、不留死角，及时发现违法隐患，防止造成重大损失或重大影响。
（四）对巡查中发现的案源线索等及时登记、录入、上报，防止收受当事人的好处等不廉洁行为。
（五）对巡查发现的问题，要按法定程序进行登记、录入，认真留存文书档案，发现的安全隐患及时给予制止，函告相关单位，防止造成工作失职等后果。
（六）年检期间，及时准确地公开年检验照程序，广泛接受社会各界的监督，发挥督导组作用，加强督察。利用多种形式，对干部进行廉政教育，防止索要好处，不准利用年检、验照强行收取私个协会员费或其它费用，防止乱收费现象的出现，引起企业及个体工商户的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。
（七）从事年检、验照的工作人员要严格执行年检、验照程序，不能故意刁难企业或设置不必要条件，对于涉嫌违法行为已被科所两级标注的企业，不经批准不得私自给予年检。
（八）对企业恢复核准要认真审查，不得给与不符合恢复条件的企业给予恢复。也不得使不该吊销的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，引起企业、个体工商户的申诉，影响分局辖区责任制考评。
（九）年检、验照审查通过后，工作人员要及时录入微机系统，防止数据丢失或出差错，引起企业、个体工商户的申诉，给工作带来被动。
（十）执法队每名干部保持２４小时通讯畅通，做到随时能够快速集结，快速出击，做到来之能战，战之能胜。
（十一）对容易产生问题的重点行业（油品等行业）制定应急预案，出现紧急情况时，不能贻误时机，做到有对策可行，及时应对，及时查处。
（十二）食品检测工作人员要增强责任心，提高检测技术，落实食品检测的项目，及时按上级安排抽样检测要求检测，提高覆盖面，让群众购买符合标准的食品，避免发生食品安全事故。
（十三）从事广告监督管理的工作人员要严格审查广告内容、对广告宣传监督管理要到位、确保辖区内不出或少出现严重的违法广告、防止发生媒体曝光事件。
（十四）从事知识产权保护的工作人员要加大知识产权保护的力度，建立联系人制度，查处市场内严重的商标侵权行为，防止产生国际、国内商标所有权人投诉、申诉，防止消费者群诉、上访事件的发生。
（十五）市场监督管理工作人员对辖区内的有形市场索证索票制度要监督检查落实到位，建立健全台帐，严格巡查，禁止假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，防止食品安全或人身安全事故，使出现的问题有法追溯。
（十六）从事合同监督管理工作人员，在抵押登记工作中，严格按照程序进行审核，登记要准确无误，确保不出现问题，防止给企业造成影响。
（十七）从事法制工作的人员要坚持原则，对外出证要严格审查，加强学习，提高案件核审能力和责任意识；建立案件复查机制，强化执法监督；提高复议和应诉能力和法制观念；建立相互制约监督机制；对企业恢复多级审批表进行存档管理，恢复数据与审批表一致；严格复议资格管理和复议档案管理。
针对干部
的思想状况，加强对干部的廉政指导。与相关科室密切配合，防止行政复议被撤消、败诉的问题发生，避免给单位造成损失或影响。
（十八）从事消费者申诉投诉的工作人员，在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握调解、查处的技巧，熟人生人一样对待，各种台帐登记齐全，有群众观点，服务态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满，不能有效解决纠纷。防止申诉人、投诉人向上一级上访或群访等后果的发生。
四、四类(一级)：行政事务管理类风险点
行政事务管理类风险点是指分局在人事管理、财务管理、资产管理（人、财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。（具体见另文）：
（一）人事管理风险防控措施：
1、严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。坚持公开、公正、公平原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。
2、遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。
3、认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核挂钩，与干部使用挂钩，与定岗挂钩。
4、严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。
5、按照有关工资调整政策进行调整工作，做到不疏漏。
6、在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止发生错案。
（二）财务管理风险防控措施：
1、结合分局实际，精心制定年度预算，确保工作正常运转认真执行年初的财经预算，不挪用、误用财政资金。
2、在大额资金的使用上，必经集体讨论，资金使用正确减少失误，3、按照国家工商局和市局财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。
（三）资产管理风险防控措施：
1、购置资产时，按照政府采购的相关规定采购物品，防止产生不廉洁行为。
2、分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。
3、固定资产管理要到位，录入要及时，加强对科所的监督防止分局国有资产丢失。
4、资产处置过程中，处置要合规，不随意处置，防止分局固定资产的流失，发挥固定资产管理小组的监督作用，记好各类台帐，完备交接手续。
5、公务仓的罚没物品管理要严格，按规定出入库，要与相关办案单位紧密配合，相互协调，相互支持，相互监督，防止物品丢失或损坏。
五、五类(三级)：公共类风险防控措施：
公共类风险点是指分局工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体见另文：
（一）科所长以上干部要认真履行“一岗双责”，既抓业务又抓党风廉政建设，履行层层签定的责任书权力义务，局领导做到“五个亲自”，局副职做好“三个抓好”等要求，严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署；防止本单位发生严重违法违纪问题。
（二）全体党员干部在公务活动中，严格遵守廉洁自律方面的各项规定，在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，遵守法律和纪律规定，做好相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据，造成无法挽回的损失。不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请等好处防止不廉
洁的事情发生。
（三）科级以上干部对配偶、子女及身边的工作人员要严格管理，平时加强教育，多提醒，防止出现不廉洁行为，造成不良后果。
（四）科所长对本单位发生的重大问题，按规定及时上报，不能晚报或隐瞒不报，不能错过解决的最佳时机，防止造成损失或严重后果。要增强责任心，树立大局意识，克服本位主义，勇于承担责任。
（五）全体工作人员在工作中，要按规定着装，注重礼仪、服务态度和言行举止，遵守“双六禁令”，防止因出现仪表问题引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害工商形象。
（六）从事党务工作的支委以上党员干部要牢记党建工作是一切工作的基础。要培养党员同志的奉献精神、带头意识，培养基层党支部成为有战斗力的堡垒，使党员同志模范的发扬榜样作用。在党员发展环节中坚持原则，按程序办事，不得接受党员、积极分子、预备党员的好处，不得违规评选优秀党员、预备期转正以至发展不合格的党员。
（七）办公室在对外宣传工作中，要深入基层调查研究，对热点、焦点、难点问题情况要明，严格把关，要有敏感性，防止不良影响事件发生。
（八）从事信息管理的工作人员，在数据统计过程中，要认真及时统计，不得迟报、虚报或瞒报。认真遵守分局信息网络管理制度，及时网络维护，严格执行联系人制度，坚持季度考核，防止随意安装软件，造成计算机感染病毒，工商信息数据丢失，网络瘫痪等事件发生，给工作造成严重后果。
（九）从事各类档案管理的工作人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度，（包括文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等），防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。
（十）分局所属各单位的印章印鉴管理人员要严格遵守信印管理制度，认真登记，不得出具空白信等违规信件，正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止被盗用、丢失及损坏，对单位造成不良的影响。
（十一）分局内勤人员，在接听电话、收发邮件后要及时转达给领导或相关
人员，并做相应的提醒，防止给本单位工作带来失误，造成不良后果。
（十二）机要文件收发人员要严格执行相关制度，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息，防止出现失密，给分局带来影响。
第四条
思想道德风险防控措施：
思想道德风险点是根据干部在世界观、人生观、价值观、权力观、利益观、政绩观以及具体工作等六方面的一些表现找出来的（具体见另文）。主要措施有以下几点：
一、采取多种形式进行廉政教育、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。
二、认真落实党组中心组以及科室所得学习计划，明确责任，强化督促检查。督导落实廉洁自律等相关规定。加强教育、培训的工作力度，进一步统一思想，提高认识，增强干部的责任心和综合素质。
三、教育党员干部在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。
四、干部职工要树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性，牢固树立大局意识、发扬“两甘”精神，在群众中起好的带头作用。发挥党支部的战斗堡垒作用和党员干部的先锋模范作用。努力提高为人民服务的思想觉悟。
五、开展多种活动，使每名干部按照价值观的要求找出自己的不足，逐步完善和改进。
六、制定并完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理，局领导干部严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度，全局干部职工均不得借婚丧嫁娶机会敛财。
七、开展参加工作为什么、入党提干靠什么、努力工作图什么的大讨论，正确行使手中的权力，树立立党为公、执政为民的意识。组织全体工作人员学习并
严格遵守
“四大纪律、八项要求”，树立正气摈弃歪风邪气。
八、制定切实可行的奖励机制，激发干部的工作热情，提高干部工作的积极性，争优创先。
第五条
制度机制风险防控措施：
制度机制风险是在遵守和执行各项制度的实践中查找出来的，（具体见另文）。
防范制度机制风险，要建立综合监控机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。
一、要定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次），使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。
二、加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理之中。
三、对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。
篇二：行政执法廉政风险点
精品文章《执法监察科廉政风险点及防范措施》
一、单位
1、职责：
（1）查处上级交办的案件和辖区内发生的违反土地管理法律、法规、规章的案件。
（2）查办土地巡查过程中发现的行政违法案件。
（3）负责本局执法办案情况的信息统计、分析，按规定上报工作总结及统计报表。完成上级交办的其他工作任务。
2、廉政（执法）风险点：
（1）案件的立案、销案。（2）巡查督导过程中发现行政违法行为线索的处臵。（3）调查取证。（4）法律法规的适用。（5）自由裁量权的使用。（6）扣留罚没款物的管理。（7）上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交案件的处理。
主要表现：
1、瞒案不报、有案不立、擅自处理案源等情况导致案源流失；不按规定程序立销案。
2、伪造证据，导致该行政处罚违法或不当；取证不全不足，导致案件无法定性量罚。
3、随意改变行政处罚定性、种类、幅度、大案小办、小案重罚或不予处罚等；滥用行政处罚自由裁量权，行政处罚畸轻畸重；不按规定监督行政处罚决定的执行等。
4、擅自截留、挪用、私分、私放、出借罚没物或者变价款；擅
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自处理罚没财物；将罚没财物变相低价处理给当事人等。
5、巡而不查、查而无果、违反规定使用简易程序。
3、廉政（执法）风险等级：a级
4、防范措施：
（1）严格审批程序。立案、销案的采取履行审批手续，立案、销案、对案件线索的终止调查必须上报主管局长、局长直至局长办公会审批。建立案件线索处臵台帐。对案件来源、批转及处臵结果进行登记，部门领导要签字把关，局防范办每季度监督检查。
（2）严格执法监督。坚持2人以上办案，调查结果办案人员分别签字，互相监督，互相把关，办案领导对调查取证的过程和内容进行把关，和知情人、举报人核实相关情况。
（3）坚持集体定案。坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制。
（4）严格罚没款物管理。对扣留罚没款物的数量、质量、品种、规格进行严格登记，由专人负责保管，不得公款私存、截留截挪用。在做出解除封存，上缴财务科处理时，主管局长要负责查验核对。对销毁物资，由2人以上签字，主管局长到场。
（5）坚持定期监督。局防范办每季度组织相关部门，对集体定案案卷，扣留物资以及防范措施落实情况，进行案件回访和监督检查。对检查结果形成报告，对未落实的，要实行责任追究。
（6）坚持对外公开。对做出行政处罚的案件，在结案后5日内通过流动公示栏对外公示。每年定期开展述职述廉活动，接受社会监
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督。
二、个人
1、牛晓然（科长）、胡广（队长）、杨立亚（队长）、孙浩（队长）
廉政（执法）风险点：
（1）行政案件的立案、销案。（2）巡查督导过程中发现行政违法行为线索的处臵。（3）调查取证。（4）法律法规的适用。（5）自由裁量权的使用。（6）扣留罚没款物的管理。（7）上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交案件的处理。防范措施：
（1）严格审批程度。立案、销案、行政强制措施的采取履行审批手续。立案、销案、对案件线索的终止调查必须上报主管局长、局长直至局长办公会审批。建立案件线索处臵台帐。对案件来源、批转及处臵结果进行登记。部门领导要签字把关，局防范办每季度监督检查。
（2）严格执法监督。坚持2人以上办案，调查结果
办案人员分别签字，互相监督，互相把关。
（3）坚持集体定案。坚持法律法规适用、自由裁量
权使用的集体研究制，罚款在万元以上的行政处罚案件，由局长办公会集体讨论审批作出决定，制作《行政处罚大要案局长办公会讨论审批记录》入卷保存；由办案单位集体讨论审批作出决定的案件。制作《行政处罚案件集体会审记录》入卷保存。
（4）严格罚没款物管理。对扣留罚同款物的数量、质量、品种、规格进行严格登记，由专人负责保管，不得公款私存、截留挪用。在
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做出解除封存、上缴财务科处理时，办案单位领导要负责查验核对。对销毁物资的，需要由2人以上签字、办案单位领导到场。
（5）坚持定期监督。局防范办每季度组织相关部门，对集体定案、案卷、扣留物资以及防范措施落实情况，进行案件回访和监督检查，对检查结果形成报告。对未落实的，要实行责任追究。
（6）坚持对外公开。对做出行政处罚的案件，在结
案后5日内通过流动公示栏对外公示。每年定期开展述职述廉活动，接受社会监督。
2、司敬茹（副队长）、xx强（副队长）、刘伟（副队长）
廉政（执法）风险点：
（1）行政案件的立案、销案。（2）巡查督导过程中发现行政违法行为线索的处臵。（3）调查取证。（4）法律法规的适用。（5）自由裁量权的使用。（6）扣留罚没款物的管理。（7）上级批、本级受理、监督检查或其他部门移交案件的处理。
防范措施：
（1）严格审批程度。立案、销案、行政强制措施的采取履行审批手续。立案、销案、对案件线索的终止调查必须上报主管局长、局长直至局长办公会审批。建立案件线索处臵台帐。对案件来源、批转及处臵结果进行登记。部门领导要签字把关，局防范办每季度监督检查。
严格执法监督。坚持2人以上办案，调查结果办案人员分别签字，精品文章
互相监督，互相把关。
坚持集体定案。坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制，罚款在万元以上的行政处罚案件，由局长办公会集体讨论审批作出决定，制作《行政处罚大要案局长办公会讨论审批记录》入卷保存；由办案单位集体讨论审批作出决定的案件。制作《行政处罚案件集体会审记录》入卷保存。（4）严格罚没款物管理。对扣留罚同款物的数量、质量、品种、规格进行严格登记，由专人负责保管，不得公款私存、截留挪用。在做出解除封存、上缴财务科处理时，办案单位领导要负责查验核对。对销毁物资的，需要由2人以上签字、办案单位领导到场。
（5）坚持定期监督。局防范办每季度组织相关部门，对集体定案、案卷、扣留物资以及防范措施落实情况，进行案件回访和监督检查，对检查结果形成报告。对未落实的，要实行责任追究。
（6）坚持对外公开。对做出行政处罚的案件，在结案后5日内通过流动公示栏对外公示。每年定期开展述职述廉活动，接受社会监督。
3、马宁（科员）、执法监察了解其他人员（科员）廉政（执法）风险点：（1）行政案件的立案、销案。（2）巡查督导过程中发现行政违法行为线索的处臵。（3）调查取证。（4）法律法规的适用。（5）自由裁量权的使用。（6）扣留罚没款物的管理。（7）上级批、本级受理、监督检查或其他部门移交案件的处理。
防范措施：
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（1）严格审批程度。立案、销案、行政强制措施的采取履行审批手续。立案、销案、对案件线索的终止调查必须上报主管局长、局长直至局长办公会审批。建立案件线索处臵台帐。对案件来源、批转及处臵结果进行登记。部门领导要签字把关，局防范办每季度监督检查。
严格执法监督。坚持2人以上办案，调查结果办案人员分别签字，互相监督，互相把关。
坚持集体定案。坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制，罚款在万元以上的行政处罚案件，由局长办公会集体讨论审批作出决定，制作《行政处罚大要案局长办公会讨论审批记录》入卷保存；由办案单位集体讨论审批作出决定的案件。制作《行政处罚案件集体会审记录》入卷保存。（4）严格罚没款物管理。对扣留罚同款物的数量、质量、品种、规格进行严格登记，由专人负责保管，不得公款私存、截留挪用。在做出解除封存、上缴财务科处理时，办案单位领导要负责查验核对。对销毁物资的，需要由2人以上签字、办案单位领导到场。（5）坚持定期监督。局防范办每季度组织相关部门，对集体定案、案卷、扣留物资以及防范措施落实情况，进行案件回访和监督检查，对检查结果形成报告。对未落实的，要实行责任追究。
（6）坚持对外公开。对做出行政处罚的案件，在结案后5日内通过流动公示栏对外公示。每年定期开展述职述廉活动，接受社会监督。
第二篇：执法监察支队廉政（执法）风险点及防范措施执法监察
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科廉政（执法）风险点及防范措施
一、职责：
（一）查处上级交办的案件和辖区内发生的违反土地管理法律、法规、规章的案件。
（二）查办土地巡查过程中发现的行政违法案件。
（三）负责本局执法办案情况的信息统计、分析，按规定上报工作总结及统计报表。完成上级交办的其他工作任务。
二、廉政（执法）风险点：
（一）案件的立案、销案。
（二）巡查督导过程中发现行政违法行为线索的处臵。
（三）调查取证。
（四）法律法规的适用。
（五）自由裁量权的使用。
（六）扣留罚没款物的管理。
（七）上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交案件的处理。
三、主要表现：
（一）瞒案不报、有案不立、擅自处理案源等情况导致案源流失；不按规定程序立销案。
（二）伪造证据，导致该行政处罚违法或不当；取证不全不足，导致案件无法定性量罚。
（三）随意改变行政处罚定性、种类、幅度、大案小办、小案重
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罚或不予处罚等；滥用行政处罚自由裁量权，行政处罚畸轻畸重；不按规定监督行政处罚决定的执行等。
（四）擅自截留、挪用、私分、私放、出借罚没物或者变价款；擅自处理罚没财物；将罚没财物变相低价处理给当事人等。
（五）巡而不查、查而无果、违反规定使用简易程序。
四、廉政（执法）风险等级：
a级
五、防范措施：
（一）严格审批程序。立案、销案的采取履行审批手续，立案、销案、对案件线索的终止调查必须上报主管局长、局长直至局长办公会审批。建立案件线索处臵台帐。对案件来源、批转及处臵结果进行登记，部门领导要签字把关，局防范办每季度监督检查。
（二）严格执法监督。坚持2人以上办案，调查结果办案人员分别签字，互相监督，互相把关，办案领导对调查取证的过程和内容进行把关，和知情人、举报人核实相关情况。
（三）坚持集体定案。坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制。
（四）严格罚没款物管理。对扣留罚没款物的数量、质量、品种、规格进行严格登记，由专人负责保管，不得公款私存、截留截挪用。在做出解除封存，上缴财务科处理时，主管局长要负责查验核对。对销毁物资，由2人以上签字，主管局长到场。
（五）坚持定期监督。局防范办每季度组织相关部门，对集体定
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案案卷，扣留物资以及防范措施落实情况，进行案件回访和监督检查。对检查结果形成报告，对未落实的，要实行责任追究。
（六）坚持对外公开。对做出行政处罚的案件，在结案后5日内通过流动公示栏对外公示。每年定期开展述职述廉活动，接受社会监督。
第三篇：廉政风险点及防范措施机关廉政风险点及防范措施
为落实县纪委关于加强廉政风险点防范的要求，在总结以往工作，征集广大干部职工意见的基础上，经县xxx主席会研究，确定如下廉政风险点及防范措施：
一、人事
（一）廉政风险点：
1、干部选拔任用。
2、评优评先。
3、人员奖励。
4、党费收缴。
5、发展党员。
（二）涉及人员：
xxx党组成员、机关党支部相关负责人员。
（三）防范措施：
1、按上级制度规定推荐干部。在干部选拔任用工作中，严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》，按规定条件、程序要求、指数分配等向县委推荐干部。
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2、加强党费管理。按照中组部《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》进行党费收缴工作，坚持造册登记，开正规票据，及时足额上交。
3、党员发展制度化。发展党员坚持党小组推荐、支部研究表决制。
4、评优评先程序。评优评先坚持委办推荐、党支部研究的程序，注重参考目标考核结果、民主测评结果等。
二、财务管理
（一）廉政风险点。l、物品采购、公务接待、文件印刷、车辆用油及维修等办公经费各项开支。
2、资产处置。
3、财务报销。
4、资金管理。
5、票证管理。
（二）涉及人员：
县xxx班子成员、办公室主任、副主任。
（三）防范措施：
1、坚持开支预算和大额采购班予集体研究制度。大额开支必须经主席办公会集体研究决定。
2、实施定点采购。对修车、加油、招待等可实行定点采购的项目必须实行定点采购。
3、严格审批制度。由秘书长负责财务审批，杜绝多头审批现象。
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4、规范资产处置。对需处置的财产，由办公室汇总初审，主席办公会研究决定后，并按上级规定程序进行处置。
5、严格资金管理。严格落实资金管理相关规定，不坐支挪用，并积极配合上级相关部门做好审计工作。
6、强化物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领，要有发放登记。
7、完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，履行招待费开支审批手续。
8、落实公开制度。按照上级相关规定内容及时限，公开上述工作结果。
其中：中风险点有两处：
1.财务报销2.资金管理低风险点有八处：
1.干部选拔任用。
2.评优评先。
3.人员奖励。
4.党费收缴。
5.发展党员6.物品采购、公务接待、文件印刷、车辆用油及维修等办公经费各项开支。
7.资产处置。
8.票证管理。
第四篇：投资促进科廉政风险点及防范措施1投资促进科廉政风险点及防范措施
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一、工作职责：
负责制定并实施招商引资政策和投资促进总体发展规划；负责会展经济发展的指导和统计工作，负责重大招商引资活动和有关商务展会的组织实施工作；归口策划和组织各类涉外商务交易会、展览展销会、投资贸易洽谈会等活动；负责策划和组织落实重大商务展会活动的招展、参展及布展工作；负责招商引资项目征集、筛选、策划、包装、推介发布、组织洽谈和项目库建设工作；帮助投资方办理有关项目手续和协调解决在建项目及生产经营过程中的有关问题；负责全市招商引资项目的考核工作，督查落实招商项目签约、统计、汇总、报送和督促实施工作；负责市外企业在我市设立常住代表机构的备案管理；承担对外经济协作工作。
二、廉政风险点
1.在履行工作职能中，执行政策不严，可能会造成偏离政策的风险。
2.招商引资报表统计中，项目情况了解不全面，造成项目资料不全，影响工作准确度的风险。
3.招商项目策划、宣传、推介、统计工作不认真，项目建设中的协调服务工作不到位，可能造成招商引资项目流失。
4.执行统计政策不严，造成统计数据不实的风险。
5、在网络舆情上报工作中，盲目跟帖回复，造成负面影响的风险。
三、防范措施：
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1、认真学习有关各项法规政策，严格执行政策标准。
2、及时、全面掌握全市招商引资项目进度，资料，按照领导要求做好报表工作。
3、强化服务意识，端正服务态度，为客商提供一条龙服务。
4、认真学习统计法规，按照政策做好统计工作。
5、始终站在局机关高度，高质量回帖。
第五篇：总务处廉政风险点及防范措施渠桥二中xx年总务处廉政风险点及防范措施
根据上级文件精神，我校总务处加强预防腐败制度建设，有效推进总务处反腐倡廉工作和廉政风险排查工作，制定工作方案如下。
1、廉政风险点。一）、参与政府采购、招标项目的实施。二）、学校公用经费的收支管理。三）、各级专项资金的安排使用。四）、普通高中（义务教育）“两免一补”、公益资助金、大学生助学贷款工作。
五）、学校财务管理、监督检查及内部审计。六）、学校取暖锅炉的更新改造；校园基础设施建设。
2、风险等级：一级
3、防范措施。一）、落实财务管理制度、岗位责任制。二）、依据政策法规协调落实政府对学校的经费投入及时足额到位，参与政府采购、招标项目的实施，增加工作的透明度。
三）、履行财务管理制度，科学合理安排学校公用经费的使用管理，做好经费预、决算工作。
四）、依据有关政策法规安排各级专项资金的使用并及时结算。
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五）、对会计人员进行业务培训。对学校财务进行定期监督检查及内部审计。
六）、科学合理安排学校取暖锅炉的更新改造；校园基础设施建设。
二、个人
廉政风险点：一）、参与政府采购、招标项目的实施。二）、学校公用经费的收支管理。三）、各级专项资金的安排使用。四）、普通高中（义务教育）“两免一补”、大学生助学贷款工作。五）、学校财务管理、监督检查及内部审计。六）、学校取暖锅炉的更新改造；校园基础设施建设。风险等级：一级防范措施：一）、落实财务管理制度、岗位责任制。二）、依据政策法规协调落实政府对学校的经费投入及时足额到位，参与政府采购、招标项目的实施，增加工作的透明度。
三）、履行财务管理制度，科学合理安排学校公用经费的使用管理，做好经费预、决算工作。
四）、依据有关政策法规安排各级专项资金的使用并及时结算。五）、对会计人员进行业务培训。对学校财务进行定期监督检查及内部审计。
六）、科学合理安排学校取暖锅炉的更新改造；校园基础设施建设。
内容仅供参考
篇三：行政执法廉政风险点
行政权力廉政风险点及防范措施示意图流程图
表现方式
防范措施
受理相对风险点
人
提出央求
1、故意刁难央求人；
2、不按规则顺序受理；
3、无缘由超时操持；
4、不能一次告知所需资料；
5、不严厉审查或故意让虚伪资料经过。
1、严厉实行效劳承诺制度，做到首问责任和一次性告知；
2、政务地下，明白任务顺序、时限等，依照项目核准规则操持；
3、外部监视反省、赞扬揭发受理。
风险点
现场
踏勘
1、故意刁难央求人；
2、私自降低反省规范；
3、现场反省结果的判别，不客观、公正；
4、无缘由超时操持。
1、违犯顺序、违规越权审核审批；
2、无故超期操持。
1、实行效劳承诺制度，赞扬揭发受理；
2、量化反省规范，执行逃避制度，多人参与现场踏勘。
3、纪检跟踪督察；
4、外部监视，采取活期抽查制度。
科室审查
风险点
1、严厉监视反省制度，采取活期抽查、团体评议；
2、财务审计监视；
3、纪检监察制度；设立揭发
、揭发箱和信访受理。
指导审批
1、私自改动审查结论；
2、违犯顺序、违规越权审核审批；
3、对契合条件的不同意。
发证
1、实行廉政承诺；
2、严厉监视反省制度，采取活期抽查、团体评议的方法，发现并及时纠正审批进程中存在的效果。
3、民主议事制度，团体决策；
4、纪检监察制度；设立揭发
、揭发箱和信访受理。
2、行政审批类廉政风险点防范表示图
流程图
表现方式
防范措施
受理相对
人
风险点
提出央求
1、故意刁难央求人；
2、无缘由超时操持；
3、不按规则顺序受理；
4、不能一次告知所需资料；
5、不严厉审查或故意让虚伪资料经过。
1、严厉实行效劳承诺制度，做到首问责任和一次性告知；
2、政务地下，明白任务顺序、时限等，依照项目核准规则操持；
3、外部监视反省、赞扬揭发受理。
风险点
现场
踏勘
1、不执行逃避制度，人员的分配不合理；
2、故意刁难央求人，3、私自降低反省规范；
4、现场反省结果的判别，不客观、公正；
5、无缘由超时操持。
1、实行效劳承诺制度，赞扬揭发受理；
2、量化反省规范，执行逃避制度，多人参与现场踏勘。
3、纪检跟踪督察；
4、外部监视，采取活期抽查制度。
1、严厉监视反省制度，采取活期抽查、团体评议；
2、财务审计监视；
3、纪检监察制度；设立揭发
、揭发箱和信访受理。
1、实行廉政承诺；
2、严厉监视反省制度，活期抽查、团体评议。
3、民主议事制度，团体决策；
4、纪检监察制度；设立揭发
、揭发箱和信访受理。
风险点
科室审查
1、违犯顺序、违规越权审核审批；
2、无故超期操持；
风险点
指导审批
1、私自改动审查结论；
2、违犯顺序、违规越权审核审批；
3、对契合条件的不同意。
3、行政处分类廉政风险点防范表示图
流程图
表现方式
防范措施
风险点
立
案
1、秉公作弊，应立案不立案；
2、玩忽职守，对不够条件的勉强立案，损害一方当事人利益；
3、逾越职权，私自销案。
1、实行廉政、勤政承诺；
2、外部监视反省，对查处案件台帐活期停止反省；
3、纪检跟踪督察，揭发赞扬受理。
1、效劳承诺，逃避制度；
2、外部监视反省，复查复审；
3、纪检跟踪督察，受理揭发。
4、健全办案管理制度
风险点
对案件调查
提出处置意见
1、夸张或增加取证的范围；
2、延伸或延长调查取证的时间段，直接影响案件货值的大小；
3、隐报、擅改调查结果；
4、办案进程中把关不严、理想不清、证据缺乏、作出错误处分决议；
5、丧失、损毁证据；
6、以罚代管。
风险点
报
负
责
指导审批
1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件操持；
2、应用职务便利接行贿赂为当事人谋利益；
3、随意行驶自在裁量权；
4、法律法规运用错误
5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。
1、执行外部督监视反省，纪检组跟踪督察制度；
2、严厉层级审批制度，量化处分规范；
3、严厉执行听证顺序，严重案件必需团体讨论；
4、严厉实行效劳承诺，政务地下、健全信访赞扬揭发受理制度。
1.严厉按规则停止执法；
2.严厉执行财务管理规则；
3.执行外部监视反省制度，纪检组跟踪督察制度；
4、严厉执行行政责任清查制度。
1、对案卷处置停止查处，增强对处分实施进程的监视；
2、增强政务地下，增强对台帐反省。
风险点
实施处分
1、不按自在裁量权基准，随意予以行政处分；
2、随意从轻或减轻处分；
3、不依法实行严重案件处分顺序；
4、截留或私分罚没款物，运用丧失或损毁扣押的财物。
风险点
制造结案报告
担任人审批
1、没有仔细审查案件，形成审批和实践处置不分歧；
2、结案没有按顺序审批。
结
案
4、行政强迫类廉政风险点防范表示图
报
负
责
指导审批
风险点
风险点
风险点
1、应立案不立案；
2、对不够条件的勉强立案；
3、逾越职权，私自销案。
1、拈轻怕重调查取证。
立
案
1、严厉行政执法顺序；
2、严厉依照法规顺序停止监视；
调查、取证
风险点
1、执行外部监视反省制度；
2、纪检组跟踪督察制度。
告知当事人拟作出强迫决议的意见
1、不停止告知；
2、不听取当事人申辩、不停止复议。
1、严厉政务地下制度；
2、健全信访赞扬揭发受理制度；
3、实行一次性告知制；
4、实行申诉复议制度。
1、执行外部监视反省制度；
2、纪检组跟踪督察制度；
3、严厉层级审批制度，控制细化自在裁量权；
4、严厉执行听证顺序，严重案件必需团体讨论。
1、严厉实行党纪党规。
2、纪检组跟踪督察制度；
3、实行责任清查制度。
风险点
责令不改，作出处置意见
1、理想、理由及依据不充沛；
2、该上案审会的不上案审会，少数人说了算；
3、拈轻怕重适用法律，为当事人逃避处分。
1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件操持；
2、私自更改处置决议；
风险点
实施强迫
1、不按自在裁量权基准，随意予以行政强迫；
2、随意变卦查封扣押的决议；
3、私分、截留查封扣押
的财物。
1、对案卷处置停止查处，增强对处分实施进程的监视；
2、增强政务地下，增强对台帐反省。
5、行政给付类廉政风险点防范表示图
流程图
表现方式
防范措施
受理相对
人
提出央求
风险点
资金发放
分配方案上报和央求
风险点
风险点
风险点
1、故意刁难央求人；
2、应用各种方法收取额外费用；
3、无缘由超时操持，久拖不报；
4、不能一次告知所需资料；
5、不严厉审查或故意让虚伪资料经过。
1、严厉实行效劳承诺制度，做到首问责任和一次性告知；
2、政务地下，明白任务顺序、时限等，依照项目核准规则操持；
3、外部监视反省、赞扬揭发受理。
现场
踏勘
1、不执行逃避制度；
2、私自降低审查规范；
3、现场反省结果的判别，不客观、公正；
4、故意刁难央求人；
5、无缘由超时操持。
1、实行效劳承诺制度，赞扬揭发受理；
2、量化反省规范，执行逃避制度，多人参与现场踏勘。
3、纪检跟踪督察；
4、外部监视，采取活期抽查制度。
1、实行廉政承诺；
2、严厉外部监视反省制度。
3、民主议事制度，团体决策；
4、纪检监察制度；赞扬和信访受理。
5、增强财务审计管理。
1、银行打卡发放或直接发放到团体手中；
2、健全赞扬、揭发监视制度；
3、财务审计、纪检监察抽查到团体。
科室审查
指导审批
1、以权谋私，一视同仁；
2、私自降低审查规范，协助做假；
3、不召开党务会，私自确定审查规范；
4、私自改动审查结论；
5、对契合条件的不同意。
1、资金发放不及时、不到位。
6、行政确认类廉政风险点防范表示图
流程图
表现方式
防范措施
受理相对
人
提出央求
风险点
发证或处置
审查审批
风险点
风险点
1、故意刁难央求人；
2、应用各种方法收取额外费用；
3、无缘由超时操持，久拖不报；
4、不能一次告知所需资料；
5、不严厉审查或故意让虚伪资料经过。
1、严厉实行效劳承诺制度，做到首问责任和一次性告知；
2、政务地下，明白任务顺序、时限等，依照项目核准规则操持；
3、外部监视反省、赞扬揭发受理。
现场
踏勘
1、不执行逃避制度；
2、私自降低审查规范；
3、现场反省结果的判别，不客观、公正；
4、故意刁难央求人；
5、无缘由超时操持。
1、实行效劳承诺制度，赞扬揭发受理；
2、量化反省规范，执行逃避制度，多人参与现场踏勘。
3、纪检跟踪督察；
4、外部监视，采取活期抽查制度。
1、私自改动审查结论；
2、受央求人请托，违犯顺序审核审批；
3、无故超期操持。
4、对契合条件的不同意。
1、实行廉政承诺；
2、严厉监视反省制度，活期抽查、团体评议。
3、民主议事制度，团体决策；
4、纪检监察制度；设立揭发
、揭发箱和信访受理。
7、外部严重事项廉政风险点防范表示图
〔人事任免〕
流程图
表现方式
防范措施
职位空缺
或调整
1、严厉遵守〝三重一大〞民主议事制度，采取会议投票或一般说话方式停止民主引荐；
2、坚持地下、公允、公正原那么；
3、遵守纪检组跟踪督察制度，纪检监察参与会议，全程监视。
1、执行干部任免有关规则，党组、纪检组、办公室组成调查组，对拟任人选停止德、能、勤、绩、廉综合调查；
2、纪检监察人员监视指点。
1、纪检监察人员停止全程监控；
2、树立揭发制度；
3．现场计票，地下测评结果。
1、不按规则停止民主引荐；
风险点
2、指定人员停止引
民主
荐；
选拔
3、搞跑关系拉选票等
非组织活动；
4、暗箱操作。
风险点
确定调查对象
1、党组会议走过场，没有民主决议；
2、擅改民主选拔结果。
风险点
民主测评
1、不按规则要求组织测评；
2、窜改测评结果。
构成调查资料
风险点
决议任用人选
任前公示
风险点
1.不采用票决制；
2.未超半数赞同决议任用；
3．暗箱操作；
1.严厉落实票决制表决；
2.局党委会议决策制；
3．研讨2名以上干部，请市委组织部派人停止督查。
任前说话
1、缺少廉政警示教育。
1、严厉执行干部任前诫勉说话制度。
发文任用
8、外部严重事项廉政风险点防范表示图
〔财务支配〕
图一、专项资金支配
流程图
表现方式
防范措施
专项资金
1、以权谋私、风险点
下达目的停止分配
风险点
风险点
故弄玄虚；
2、收受益处，厚此薄比；
相关业务科室提出资金分配方案
1、严厉执行外部监视反省制度；
2、严厉遵守党风廉政责任制度；
3、对现场核对进程停止全程监控；
4、召开科务会，细化审查规范；
5、纪检组对审查结果采取活期抽查、团体评议的方法，发现并及时纠正审批进程中存在的效果；
6、严厉执行责任清查制度。
1、严厉财物管理制度；
2、严厉按规范审计；
3、严厉执行财会任务制度。
1、严厉执行党风廉政责任制度，执行廉政承诺；
2、严厉实行廉政勤政承诺；
3、严厉执行纪检跟踪督察制度。
财务审计
1、审计不严谨。
风险点
指导审批
1、私自改动分配方案；
2、对契合条件的不同意。
分配方案上报财政局和相关科室
1、资金发放不及时、不到位；
2、资金挪用或占用。
1、银行打卡发放或直接发
放到团体手中；
2、健全赞扬、揭发监视制度；
3、严厉专款公用，财务审计监视，纪检监察抽查到团体。
9、外部严重事项廉政风险点防范表示图
〔财务支配〕
图二、大额资金支配
流程图
表现方式
防范措施
大额资金支出
1、严厉执行资金预算制度，组成资金支出预算小组〔由项目科室、财务、办公室、纪检组成〕，停止现场调查，会议研讨，制定预算方案；
2、严厉政府推销制度；
3、严厉执行财会任务制度；
4、严厉执行责任清查制度；
5、严厉执行三重一大民主议事制度。
1、严厉执行财会任务制度；
2、严厉执行责任清查制度；
1、局党组团体决策；
2、落实财务地下制度，接受民主监视。
风险点
相关业务科室提出资金支出预算方案
1、虚编开支项目；
2、虚报、多报项目支出。
风险点
财务审计
1、审计不严谨
风险点
指导审批
报销
风险点
1、私自改动资金预算方案；
4、对契合条件的不同意。
结账
1．受理不真实、不合法票据；
2．不按财务规则操持付款，票款不分歧；
3．人情报销；
4．制做假帐，贪污。
1、严厉执行财务管理制度；
2、严厉执行会计人员管理制度；
3、实行财务审计制度，展开活期核对；
4、报销实行经办人、办公室主任、财务科长、分管指导、局长团体签批，层层把关；
5、纪检跟踪督察制度，纪检组全程监视。
10、外部严重事项廉政风险点防范表示图
〔物资推销〕
流程图
表现方式
防范措施
风险点
风险点
提出物资推销请示
1、报虚伪推销项目。
1、对内地下、接受群众监视；
2、方案附市场物价表作为参考。
1、落实财务地下制度，接受民主监视；
2、落实〝三重一大〞事项团体决策制。
风险点
指导审批
1、不按年度预算及实践财务状况审批；
2、严重推销项目不停止民主决策。
风险点
物资推销
1、收受回扣，以次充好；
2、照顾亲友，以权谋私。
1、实行政府定点单位推销；
2、多家询价。
风险点
物资入库
1.物资流失。
1、外购物品必需操持入库手续，先入库后分发。
物资发放
1.物资流失。
1、遵守局财务管理制度，实行发放物品注销并树立台帐。
2、实行部门指导签字领用。
篇四：行政执法廉政风险点
行政执法廉政风险及其防范■廖健【摘
要】【提要】为防范行政执法廉政风险，应加强制度建设，夯实防范基础；规范执法流程，加大制约监督；加大科技投入，强化科学管理；加强队伍建设，提供人才支持；严格纪律要求，严惩执法腐败。
【期刊名称】理论视野
【年(卷),期】2014(000)012【总页数】2【关键词】【关键词】行政执法
廉政风险
依法行政
依法行政是依法治国方略的关键环节和必然要求，是正确行使行政权力的基本准则，是建立廉洁高效政府的根本保障。依法行政既要防止行政执法权的缺失，保障政府有效实施行政管理；更要防止行政执法权的滥用，保护公民的合法权益。当前，利用行政执法权进行的职务违法违纪现象日益突出，且呈逐年上升趋势。怎样加强对行政执法权力的监督制约，有效防范行政执法廉政风险，已成为当前党风廉政建设和反腐败斗争的一个紧迫的现实课题。
一、正确认识权力特征与廉政风险
权力是借助国家强制力控制、支配、影响他人的一种力量，是支撑、推动现代社会正常运转和发展不可缺少的一大能源。但它又具有腐蚀性和侵犯性的特点。运用得好，可以推动社会经济的发展；如被滥用，就会导致政治腐败，妨碍社会的稳定、发展和进步。权力之易于被滥用，趋向腐败，源于权力的承担者利益的相对独立性，在利益的驱动下，权力的承担者有可能背离权力存在的宗旨。因此，有权力必须有制约，没有制约的权力必然走向腐败。权力是因职责而赋
予的，从我国现阶段看，人们对权、责认识不清，权力行使前缺乏集体讨论、科学评估与论证；权力行使过程中得不到有效监督制约；权力行使后出了问题责任追究不严。权力不与职责结合，就很容易滥用，酿成损失，国家承受的风险增大。因此，防范权力廉政风险至为关键的问题就是加强对权力运用的管理。
廉政风险也集中表现在权力的运行上，权力与风险紧密相连。从权力运作来看，潜在的廉政风险因素主要表现在：一是权力行使人的素质与定力；二是权力运作时的监督制约机制；三是外界对权力的干扰程度。
行政执法权最突出的特征表现在三个方面：自由裁量权大、即决性强和具有强制性。这些特点决定了行政执法权一旦失控或被滥用，很容易造成其他权力失控或被滥用无法相比的严重后果。因此，要特别强调职责和权限的统一，防范因权力失控而发生的行政执法廉政风险。
二、行政执法廉政风险的主要表现
当前行政执法廉政风险主要表现在以下三个方面：
（一）观念方面。在各级行政执法部门当中，仍有一些习惯性思维，成为在工作中把正确理念化为自觉行动的障碍，如果不彻底改变和扭转这些陈旧观念，必然会加大廉政风险转化为现实的可能性：一是习惯于以上级指示、外部因素而不是以法律法规、制度为标准来引导执法行为，有的部门仍然盛行“黑头不如红头，红头不如笔头，笔头不如口头”，一些同志依旧坚信“领导的看法就是最大的法”。二是执法中习惯于“只重结果，不重程序”，甚至“唯求结果，不管程序”。三是执法中习惯于主观意图行事，在关系到职责、权限、时效等方面，不是严格遵守规定，而是表现出较强的随意性，在具体执法过程中越权行事、滥用职权。
（二）管理方面。以行政审批权为例。如果通过以下两种类型的操作，内部监督制约机制就很有可能流于形式：一是领导意图型，主管领导先签批，再逆程序逐级补签。二是经办人员包办型，经办人员签批后，各级领导盲目签字认可，而不作研究，不过问实际具体情况。没有真正起到逐级审批、逐级负责、逐级监督的把关作用，加大了审批环节的廉政风险。此外，行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政收费、行政检查等执法行为，如果存在流程不清、运转不畅、把关不严、敷衍塞责等漏洞，也很容易引发廉政风险。
（三）制度方面。有的行政执法部门由于制度建设不重视、不落实，制度建设严重滞后，与行政执法工作未能同步。在机构、职能、权限、程序、责任以及定岗、定人、定责等方面，不切合工作实际，制衡关系不明确，缺乏制度化、程序化的内部控制和风险管理体系。
三、防范行政执法廉政风险的路径探析
（一）加强制度建设，夯实防范基础。一方面要适应形势发展，不断严密各项行政执法管理制度，把权力关进制度的笼子。要按照十八届四中全会的明确要求，逐步建立健全并严格执行重大决策合法性审查机制、重大决策终身责任追究制度及责任倒查机制、执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度、行政裁量权基准制度、权力清单制度、行政执法责任制、政务公开制度、罚缴分离和收支两条线管理制度等一系列切实可行、操作性强的机制与制度。从制度层面最大程度地杜绝一切不廉行为和不规范行为，堵塞执法漏洞。另一方面要提高风险意识，防范于未然。坚持问题导向，对出现的苗头性、倾向性问题及时研究并切实解决，确保监管到位。同时，行政机关要坚持法定职责必须为、法无授权不可为的原则，推进机构、职能、权限、程序、责任法定化。
（二）规范执法流程，加大制约监督。“约束公权、保障私权”是现代法治的精髓，我们需要对公共权力的运行流程，认真分析研究，从而找到精准控权的着力点。从行政执法的实际出发，围绕权力运行的流程与特点，通过实行权力分解与公开，构建决策科学、执行坚决、监督有力的权力运行体系，建立科学严密、责任明确、考核到位、监控有力的岗责考核体系，确保对执法全过程、全体执法人员实施有效监控，及时预防或化解各种廉政风险。
（三）加大科技投入，强化科学管理。开发行政执法廉政风险计算机管理系统，对行政执法状况进行经常性调查研究，通过量化标准对各类行政执法环节的风险因素进行分析、比较、评估，运用计算机与网络系统对风险因素进行测评，掌握风险因素在实践中的变化和转移情况。通过数据分析，确定风险等级，采取相应对策，利用高科技手段与方法，及时掌握风险动态因素，及时防范与处置风险。
（四）加强队伍建设，提供人才支持。“为政之要，惟在得人”。要通过加强理想信念教育、党性教育、法制教育、廉政教育和社会主义核心价值观教育等，使行政执法人员不断输入正面信息，形成“角色自觉”的自律自控与责任担当意识。抓住班子建设这个关键，突出政治标准，把善于运用法治思维和法治方式推动工作的人，选拔到行政执法领导岗位上来。严格实行持证上岗和资格管理制度，未经执法资格考试合格，不得授予执法资格，不得从事执法活动。目前，行政执法人员在一个工作岗位上“从一而终”的现象普遍存在，有的工作时间久了，很容易产生厌烦情绪、缺乏士气；有的因为热点岗位的特殊性，很容易形成帮派或关系网；有的在高危岗位加上熟人社会的环境下，很容易发生腐败行为，因此，亟待形成畅通的干部交流渠道与机制。同时，应该适当提高
行政执法人员特别是基层行政执法一线人员的政治和生活福利待遇。
（五）严格纪律要求，严惩执法腐败。围绕严格规范公正文明执法的目标，坚决纠正不作为、乱作为，坚决克服懒政、怠政，坚决惩处失职、渎职。坚决破除各种潜规则，绝不允许法外开恩，绝不允许关系、人情、金钱执法。坚决反对和克服特权思想、衙门作风、霸道作风，坚决反对和惩治粗暴执法、野蛮执法行为。对行政执法领域的腐败零容忍，坚决清除害群之马，荡浊扬清，扶正祛邪。加快构建不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制，坚决纠正有法不依、执法不严、违法不究现象，坚决整治以权谋私、以权压法、徇私枉法问题，严禁侵犯群众合法权益。把促进社会公平正义，当做行政执法的核心价值追求，努力让人民群众在每一起执法活动中都能感受到公平正义。
（作者为湖南大学法学院博士、湖南省人大常委会法工委副主任）
责任编辑
赵玥
篇五：行政执法廉政风险点
1、行政许可类廉政风险点防范示意图流程图
表现形式
防范措施
风险点
受理相对人
提出申请
1、故意刁难申请人；
2、不按规定程序受理；
3、无原因超时办理；
4、不能一次告知所需材料；
5、不严格审查或故意让虚假资料通过。
1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；
2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理；
3、内部监督检查、投诉举报受理。
风险点
现场
踏勘
1、故意刁难申请人；
2、擅自降低检查标准；
3、现场检查结果的判断，不客观、公正；
4、无原因超时办理。
1、履行服务承诺制度，投诉举报受理；
2、量化检查标准，执行回避制度，多人参加现场踏勘。
3、纪检跟踪督察；
4、内部监督，采取定期抽查制度。
1、违反程序、违规越权审核审批；
2、无故超期办理。
科室审查
1、严格监督检查制度，采取定期抽查、集体评议；
2、财务审计监督；
3、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。
风险点
-130-/2领导审批
发证
1、擅自改变审查结论；
2、违反程序、违规越权审核审批；
3、对符合条件的不批准。
-131-/201、履行廉政承诺；
2、严格监督检查制度，采取定期抽查、集体评议的方法，发现并及时纠正审批过程中存在的问题。
3、民主议事制度，集体决策；
4、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。
2、行政审批类廉政风险点防范示意图
流程图
表现形式
防范措施
风险点
受理相对
人
提出申请
1、故意刁难申请人；2、无原因超时办理；
3、不按规定程序受理；
4、不能一次告知所需材料；
5、不严格审查或故意让虚假资料通过。
1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；
2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理；
3、内部监督检查、投诉举报受理。
现场
科室审查
风险点
风险点
踏勘
1、不执行回避制度，人员的调配不合理；
2、故意刁难申请人，3、擅自降低检查标准；
4、现场检查结果的判断，不客观、公正；
5、无原因超时办理。
1、履行服务承诺制度，投诉举报受理；
2、量化检查标准，执行回避制度，多人参加现场踏勘。
3、纪检跟踪督察；
4、内部监督，采取定期抽查制度。
1、违反程序、违规越权审核审批；
2、无故超期办理；
-132-/201、严格监督检查制度，采取定期抽查、集体评议；
2、财务审计监督；
3、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。
领导审批
风险点
1、擅自改变审查结论；
2、违反程序、违规越权审核审批；
3、对符合条件的不批准。
1、履行廉政承诺；
2、严格监督检查制度，定期抽查、集体评议。
3、民主议事制度，集体决策；
4、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。
-133-/23、行政处罚类廉政风险点防范示意图
流程图
表现形式
防范措施
风险点
立
案
1、徇私舞弊，应立案不立案；
2、玩忽职守，对不够条件的勉强立案，损害一方当事人利益；
3、超越职权，擅自销案。
1、实行廉政、勤政承诺；
2、内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查；
3、纪检跟踪督察，举报投诉受理。
风险点
对案件调查
提出处理意见
1、夸大或缩小取证的范围；
2、延长或缩短调查取证的时间段，直接影响案件货值的大小；
3、隐报、擅改调查结果；
4、办案过程中把关不严、事实不清、证据不足、作出错误处罚决定；
5、丢失、损毁证据；
6、以罚代管。
1、服务承诺，回避制度；
2、内部监督检查，复查复审；
3、纪检跟踪督察，受理举报。
4、健全办案管理制度
风险点
报
负
责
领导审
批
1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；
2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；
3、随意行驶自由裁量权；
4、法律法规运用错误
5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。
1、执行内部督监督检查，纪检组跟踪督察制度；
2、严格层级审批制度，量化处罚标准；
3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
-134-/2风险点
实施处罚
1、不按自由裁量权基准，随意予以行政处罚；
2、随意从轻或减轻处罚；
3、不依法履行重大案件处罚程序；
4、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。
1.严格按规定进行执法；
2.严格执行财务管理规定；
3.执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督察制度；
4、严格执行行政责任追究制度。
风险点
制作结案报告
负责人审批
1、没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致；
2、结案没有按程序审批。
1、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；
2、加强政务公开，加强对台帐检查。
结
案
-135-/24、行政强制类廉政风险点防范示意图
风险点
立
案
1、应立案不立案；
2、对不够条件的勉强立案；
3、超越职权，擅自销案。
1、严格行政执法程序；
2、严格按照法规程序进行监督；
风险点
调查、取证
1、避重就轻调查取证。
1、执行内部监督检查制度；
2、纪检组跟踪督察制度。
风险点
告知当事人拟作出强制决定的意
见
1、不进行告知；
2、不听取当事人申辩、不进行复议。
1、严格政务公开制度；
2、健全信访投诉举报受理制度；
3、实行一次性告知制；
4、实行申诉复议制度。
风险点
责令不改，作出
处理意见
风险点
1、事实、理由及依据不充分；
2、该上案审会的不上案审会，少数人说了算；
3、避重就轻适用法律，为当事人逃避处罚。
1、执行内部监督检查制度；
2、纪检组跟踪督察制度；
3、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；
4、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。
报
负
责
领导审批
1、久拖不批或越权审-136-/20批，无故拖延案件办理；
2、擅自更改处理决定；
1、严格履行党纪党规。
2、纪检组跟踪督察制度；
3、实行责任追究制度。
风险点
实施强制
1、不按自由裁量权基准，随意予以行政强制；
2、随意变更查封扣押
的决定；
3、私分、截留查封扣押的财物。
1、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；
2、加强政务公开，加强对台帐检查。
-137-/25、行政给付类廉政风险点防范示意图
流程图
表现形式
防范措施
受理相对人
提出申请
1、故意刁难申请人；
2、利用各种方法收取额外费用；
3、无原因超时办理，久拖不报；
4、不能一次告知所需材料；
5、不严格审查或故意让虚假资料通过。
风险点
风险点
1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；
2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理；
3、内部监督检查、投诉举报受理。
现场
风险点
踏勘
1、不执行回避制度；
2、擅自降低审查标准；
3、现场检查结果的判断，不客观、公正；
4、故意刁难申请人；
5、无原因超时办理。
1、履行服务承诺制度，投诉举报受理；
2、量化检查标准，执行回避制度，多人参加现场踏勘。
3、纪检跟踪督察；
4、内部监督，采取定期抽查制度。
风险点
1、以权谋私，厚此薄彼；
2、擅自降低审查标准，帮助做假；
3、不召开党务会，擅自确-138-/20定审查标准；
4、擅自改变审查结论；
5、对符合条件的不批准。
1、履行廉政承诺；
2、严格内部监督检查制度。
3、民主议事制度，集体决策；
4、纪检监察制度；投诉和信访受理。
5、加强财务审计管
科室审查
领导审批
分配方案上报和申请
资金发放
1、资金发放不及时、不到位。
1、银行打卡发放或直接发放到个人手中；
2、健全投诉、举报监督制度；
3、财务审计、纪检监察抽查到个人。
-139-/26、行政确认类廉政风险点防范示意图
流程图
表现形式
防范措施
受理相对人
提出申请
风险点
1、故意刁难申请人；
2、利用各种方法收取额外费用；
3、无原因超时办理，久拖不报；
4、不能一次告知所需材料；
5、不严格审查或故意让虚假资料通过。
风险点
1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；
2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理；
3、内部监督检查、投诉举报受理。
现场
风险点
踏勘
1、不执行回避制度；
2、擅自降低审查标准；
3、现场检查结果的判断，不客观、公正；
4、故意刁难申请人；
5、无原因超时办理。
1、履行服务承诺制度，投诉举报受理；
2、量化检查标准，执行回避制度，多人参加现场踏勘。
3、纪检跟踪督察；
4、内部监督，采取定期抽查制度。
1、擅自改变审查结论；
2、受申请人请托，违反程序审核审批；
-140-/23、无故超期办理。4、对符合条件的不批准。
1、履行廉政承诺；
2、严格监督检查制度，定期抽查、集体评议。
3、民主议事制度，集体决策；
4、纪检监察制度；
审查审批
发证或处置
-141-/27、内部重大事项廉政风险点防范示意图
（人事任免）
流程图
表现形式
防范措施
职位空缺
或调整
1、严格遵守“三重一大”民主议事制度，采取会议投票或个别谈话方式进行民主推荐；
2、坚持公开、公平、公正原则；
3、遵守纪检组跟踪督察制度，纪检监察参加会议，全程监督。
1、不按规定进行民主
推荐；
风险点
2、指定人员进行推民主
荐；
选拔
3、搞跑关系拉选票等
非组织活动；
4、暗箱操作。
风险点
确定考察对象
风险点
1、党组会议走过场，没有民主决议；
2、擅改民主选拔结果。
1、执行干部任免有关规定，党组、纪检组、办公室组成考察组，对拟任人选进行德、能、勤、绩、廉综合考察；
2、纪检监察人员监督指导。
民主测评
形成考察材料
风险点
1、不按规定要求组织测评；
2、篡改测评结果。
1、纪检监察人员进行全程监控；
2、建立举报制度；
3．现场计票，公开测评结果。
决定任用人选
任前公示
风险点
1.不采用票决制；
2.未超半数同意决定任用；
3．暗箱操作；
1.严格落实票决制表决；
2.局党委会议决策制；
3．研究2名以上干部，请市委组织部派人进行督查。
-142-/2任前谈话
1、缺少廉政警示教育。
1、严格执行干部任前诫勉谈话制度。
发文任用
-143-/28、内部重大事项廉政风险点防范示意图
（财务支配）
图一、专项资金支配
流程图
表现形式
防范措施
1、严格执行内部监督检查制度；
2、严格遵守党风廉政责任
制度；
3、对现场核查过程进行全程监控；
4、召开科务会，细化审查标准；
5、纪检组对审查结果采取定期抽查、集体评议的方法，发现并及时纠正审批过程中存在的问题；
6、严格执行责任追究制度。
专项资金
1、以权谋私、风险点
相关业务科室提出
资金分配方案
弄虚作假；
2、收受好处，厚此薄比；
风险点
财务审计
1、审计不严谨。
风险点
1、严格财物管理制度；
2、严格按标准审计；
3、严格执行财会工作制度。
领导审批
1、擅自改变分配方案；
2、对符合条件的不批准。
-144-/201、严格执行党风廉政责任制度，执行廉政承诺；
2、严格履行廉政勤政承诺；
3、严格执行纪检跟踪督察制度。
分配方案上报财政
局和相关科室
1、资金发放不及时、不到位；
风险点
2、资金挪用或占用。
下达指标
进行分配
-145-/201、银行打卡发放或直接发
放到个人手中；
2、健全投诉、举报监督制度；
3、严格专款专用，财务审计监督，纪检监察抽查到个人。
9、内部重大事项廉政风险点防范示意图
（财务支配）
图二、大额资金支配
流程图
表现形式
防范措施
风险点
大额资金支出
相关业务科室提出资金支出预算方案
风险点
1、虚编开支项目；
2、虚报、多报项目支出。
1、严格执行资金预算制度，组成资金支出预算小组（由
项目科室、财务、办公室、纪检组成），进行现场考察，会议研究，制定预算方案；
2、严格政府采购制度；
3、严格执行财会工作制度；
4、严格执行责任追究制度；
5、严格执行三重一大民主议事制度。
财务审计
领导审批
报销
风险点
1、审计不严谨
1、严格执行财会工作制度；
2、严格执行责任追究制度；
1、擅自改变资金预算方案；
4、对符合条件的不批准。
1、局党组集体决策；
2、落实财务公开制度，接受民主监督。
风险点
1．受理不真实、不合法票据；
2．不按财务规定办理付款，票款-146-/20不一致；
3．人情报销；
4．制做假帐，贪污。
1、严格执行财务管理制度；
2、严格执行会计人员管理制度；
3、实行财务审计制度，开展定期核查；
4、报销实行经办人、办公室主任、财务科长、分管领导、局长集体签批，层层把关；
结账
-147-/210、内部重大事项廉政风险点防范示意图
（物资采购）
流程图
表现形式
防范措施
风险点
提出物资采
购请示
1、报虚假采购项目。
领导审批
1、不按年度预算及实际财务状况审批；
2、重大采购项目不进行民主决策。
风险点
1、对内公开、接受群众监督；
2、计划附市场物价表作为参考。
1、落实财务公开制度，接受民主监督；
2、落实“三重一大”事项集体决策制。
风险点
物资采购
1、收受回扣，以次充好；
2、照顾亲友，以权谋私。
-148-/201、实行政府定点单位采购；
2、多家询价。
风险点
物资入库
1.物资流失。
风险点
1、外购物品必须办理入库手续，先入库后分发。
物资发放
1.物资流失。
1、遵守局财务管理制度，实行发放物品登记并建立台帐。
2、实行部门领导签字领用。
-149-/20
篇六：行政执法廉政风险点
环保执法廉政风险点及防范措施三篇环保执法廉政风险点及防范措施1一、廉政风险点
1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。
2、检查时接受被检单位吃请。
3、对检查对象索要财物。
4、公车私用。
二、防控措施
1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领
导带头示范，发动全员在检查工作中按照规范和标准，对发现
的问题一律下发限期整改通知，防止讲情面，做好人，发现问
题不要求整改的现象发生。
2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象
吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。
3、认真学习党员干部准那么条例，加强法制教育，严明纪
律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不
姑息，完全接受组织处理。
4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶
员根据安排的出车任务如实填写〈建管中心公务车使用单〉（出
车事由、地点、里程等），并经用车人签字确认，管理人员妥
善保管，不得遗失。
环保执法廉政风险点及防范措施2序号
职权名称
工作职责
廉政风险点
廉政风险表现形式
廉政风险防控措施
备注
1评审专家
抽取
评审专家抽取是否符合相关规定
抽取时需两人或以上人员在场，对评委抽取的过程以表格
的形式签字确认
评标区人员出入管理
评标区人员出入管理（包括：通讯工具、物品的存取、门
禁使用、评审专家签到登记等）
设立AB岗，保证能有人及时管理，列考前须知，按事项
对号入座
3入场工程交易信息发布
入场工程交易信息及时准确发布
专人负责，问责到人
4功能室电源使用，音像设备运转
功能室电源使用，音像设备运转是否正常
定期检查并形成书面报告
音像资料
归档
录音录像资料保存时间不得低于120天，音像资料是否及
时刻录并移交归档
定期检查并形成书面报告
6设施设备的维护和检查
设施设备的维护和检查是否已开展
定期检查并形成书面报告
7监控室
出入管理
监控室（评标见证室）出入管理（无关人员禁止入内，监控主机不得随意使用U盘、光盘、硬盘等存储介质）
进出及时锁门
按时上下班
退到早退
实行考勤制度，由李冬雷和许洪海按时进行查岗
9工作态度
思想涣散
定期进行工作会议，紧抓工作纪律
10是否熟悉所在的工作岗位，并熟练的运用相关的知识和理
论
不思进取
形成赏罚制度，增加工作人员的积极性和主动性，可以更
好的完成任务
建设工程远程评标的沟通
不及时沟通，造成评标无法正常进行
责任到人，评标中不得擅离岗位
环保执法廉政风险点及防范措施3一、公司行政管理方面
风险点：
1、因集团公司未明确规定下属子公司职务和薪资问题，导致在人力资源安排上无法按人事制度办理；2、在人员安排
或干部任用上，无法明确的进行安排；3、因公司财务在集团
公司，我公司在各工程资金的安排上不能及时到位；
防控措施：1、按人事管理方法，根据能力定岗，推行能
者上，庸者下；2、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣
方式或服务外包方式进行；3、在工程安排上，实行集体研究,平等竟争；4、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按
照公开原那么，征求上级部门意见。5、在物资采购中，进行公
开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售
后服务择优采购；6、资金使用、管理严格按照集团相关规定
严格执行。
二、公司中高层任用及财务方面
风险点:1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面还有所欠
缺，公司制定的制度，因与集团公司不同而无法实行；2、公
司严格按照集团公司规定办事，客观上造成工作推进缓慢；3、选拔和任用干部后不能按照相应的职务进行薪资发放，导致工
作动力缺乏；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原那么。
防控措施：1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须
集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照集团公司
规定进行，集团公司未明确的情况下，部门经理和普通员工一
视同仁；3、对要求加入中国共产党的职工，根据党章的规定
办理；4、公司参加总公司工会，经费由集团公司财务单独建
账管理。5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职
工说话、参与、决策；8、按照党和国家、公司的有关规定任
用干部；9、严格按照规定开支、报销经费；10、认真执行财
务管理制度，严格按照规定签字报账；11、加强党风廉政建设,从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；12、加强法律法
规的学习，做到警钟长鸣。
三、员工福利方面
风险点：
1、公司社会保险未缴纳齐全，缺少生育险和医疗保险。2、集团公司下了会议纪要缴纳公积金，未进行缴纳。3、集团公
司规定的新入职员工工资比老员工工资高，导致员工满意度不
高。
防控措施：1、严格按照集团公司的社会保险缴纳制度实
行。2、公司变动期间严格人事入职，工作需要经公司会议商
议后进行内部调剂。3、严格遵循集团公司人事制度，在无法
执行决策时坚决服从安排，并安抚员工情绪。
四、业务工作上方面的风险点：
1、资产管理上，集团公司交给我公司的资产均存在证件
不齐问题。2、各乡镇点上的资产收益不高，管理困难。3、因
政策原因，中南门商业无法启动，但资产又需管理，导致公司
管理资产本钱增加。4、物业管理上，管理的小区因政策问题
导致费用收取困难。5、小区遇到灾害及不可控因素时（特别
是内涝灾害）需要大量的资金维护，公司损失较大。
防控措施：
1、绝对服从上级领导的安排，做好公司的台账工作。2、因政策、灾害在存在重大资金损失时，我公司严格按照规定及
时上报集团公司研究处理。3、为保障资产运营工作，我公司
接收的资产均采用租赁的方式，防止国有资产流失，同时上报
集团公司希望能尽快办齐相关证件。
以上是我公司总结的风险点，因公司财务有总公司委派,财务监管由集团公司负责。
篇七：行政执法廉政风险点
如有帮助，欢迎下载支持。行政权力事项廉政风险点情况一览表
单位：
填表日期：
年
月
日
序号
权力事项
廉政风险点数量
表现形式
一些不符合受理条件的单位可能通过吃请、行贿等手段拉拢经办人员。经办人员可能疏忽或故意隐瞒有关问题而受理不符合条件的申请材料。
2一些单位为使不符合要求的项目通过审查，可能向相关人员行贿。经办人员可能审查把关不严，越级审批、降低环评等级；对符合条件的行政许可申请压而不批；利用审批权谋取私利、失职渎职等。
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
辐射安全许可
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。
决定环节违背民主集中制原则，违法违等级
防控措施
责任人
省政府政务服务中心环保厅窗口工作人员
省环保厅环境影响评价处、核与辐射安全管理处工作人员、处长
省政府政务服务中心环保厅窗口工作人员
省环保厅核与辐射安全管理处工作人员
省环保厅核与辐射安全管理处处长
省环保厅领1建设项目环境影响报告书、报告表审批
统一在省政府政务服务中心窗口受理，明确受理条件低级
和要求，实施政务信息公开。完善岗位廉政风险管理制度，规范操作程序，完善责任追究制度。
规范工作程序，按照法律法规和业务工作风险流程，规范行政行为；委托省环境工程评估中心组织专家技术审查并进行技术评估；健全多级审查制度，完善和中级
规范行政审批决策制度；加强信息公开，环评文件须进行受理公示、批前公示，网上全文公开环评文件，提高行政审批的透明度，主动接收群众监督。
低级
261.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。
中级
3、在统一在省政府政务服务中心窗口受理，明确受理条件和要求、需要提交的材料等
4、及时公开审批结果，积极采取电子政务形式，电高级
子稿通知或发送给申请单位。
5、提高行政审批的透明度，主动接收群众监督。
中级
如有帮助，欢迎下载支持。
规决定；
超时决定。
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
导
核与辐射安全管理处工作人员
低级
送达环节不及时送达文件。
申请单位提交资料不全，为急于审批，向经办人行贿。经办人在受贿后，受理验收材料，并提交后续审查。
3建设项目环境保护设施竣工验收
3项目有安全或防护措施不可行的情况，申请单位向经办人和审核人等行贿。经办人和审核人在受贿后，提交验收组意见。
申请单位为尽快或达到审批目的，向有关人员行贿，有关人员受贿后减低审批要求。影响审批结论。
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
审查环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不省政府政务服务中心环低级
保厅窗口工作人员
省政府政务服务中心环统一在省政府政务服务中心窗口进行受理，不允许私保厅窗口工下受理材料；制定受理材料清单和样本，申请单位可低级
作人员；建设以提前进行材料准备；经办人受理后，在全处处务会项目环境管上讨论材料完整性，并在门户网站上公示。
理处工作人员
省环保厅建在制度上进行预防，实行检查组现场检查制，省厅、设项目环境中级
市县环境部门联合组成验收组进行；验收组意见由所管理处工作有验收组人员参与拟订。
人员、处长
省环保厅建实行处务会集体讨论决策制度，排除人为影响因素；设项目环境中级
实行审批公示制度，接受公众评议。
管理处工作人员、处长
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。
省政府政务服务中心环保厅窗口工作人员
省政府政务服务中心环4转移放射性同位转让素审批
低级
2中级
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符合条件批准通过的后果。
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料；收受财物，可能会在材料不全的情况下受理项目，并提出开展后续工作建议等。
保厅窗口首席代表
省政府政务服务中心环保厅窗口工作人员
省固体废物管理中心工作人员、主任
省环保厅土壤环境管理处、省固体废物管理中心工作人员、处长、主任
1．统一在省政府政务服务中心窗口受理。
低级
2．完善岗位廉政风险管理制度，规范操作程序，完善责任追究制度。
在专家评审期间，申请单位为了获得许1.评审专家不得与申请企业单独联系
可证，可能向相关专家和审查人员行贿中级
2.每份申请材料都由相关领域两名以上专家负责评或赠送礼品等，从而使相关人员隐瞒实审。
情，降低要求，导致不正确的评审意见。
5危险废物经营许可
4申请单位为了获得许可证，可能向相关审查人员行贿或赠送礼品等，从而使相关人员隐瞒实情，教的要求。
中级
要求审查人员不得与申请单位人员私自会面或接受宴请等相关活动，所有公务应在办公室公开洽谈。
申请单位为了获得许可证，可能向相关审查人员行贿或赠送礼品等，从而使相关人员作出不正确的审议意见，导致不合格的申请通过审批。
固体废物、危险废物跨省转移许可
省环保厅土壤环境管理严格执行集体研究决策的会议制度，完善会议制度，处、省固体废中级
完善会议议事表决决策程序，排除人为因素影响。
物管理中心工作人员、处长、主任
1．统一在省政府政务服务中心窗口受理。
低级
2．完善岗位廉政风险管理制度，规范操作程序，完善责任追究制度。
3省政府政务服务中心环保厅窗口工作人员
62经办人员可能疏忽或故意隐瞒有关问题而受理不符合条件的申请材料。
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经办人员可能审查不严，对符合条件的行政许可申请压而不批；利用审批权谋取私利、失职渎职等。
建设单位未依法报批建设项目环境影响报告书、报告表或者未依照规定重新报批或者报请1．按照法律法规和业务工作风险流程，规范行政行为。
低级
2．健全多级审查制度，完善和规范行政审批决策制度。
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
省政府政务服务中心环保厅窗口首席代表
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
省环境监察局、辐射环境监督站执法人员、负责人
可能由于有人说情或收受当事人好处，3出现减轻处罚、处罚不到位现象。
7重新审核环境影响报告书、报告表擅自开工建设，未依法备案建设项目环境影响登记表的处罚
需要配套省环保厅政策法规处工作人员、处长
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
低级
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
在现场调查取证过程中，案件调查人员3可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重8建设的环境保护设1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
省环境监察中级
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出局、辐射环境监督站执法示行政执法证件。
如有帮助，欢迎下载支持。
施未建成、未经验收或者验收不合格，建设项目即投入生产或者使用，或者在环境保护设施验收中弄虚作假的，以及建设单位未依法向社会公开环境保护设施验收报告的处罚
就轻，或不提供充足证据材料。
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
人员、负责人
可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
低级
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
9企业事业单位违反《中华人民共和国水污染防治法》规定，造成水污染事1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
在现场调查取证过程中，案件调查人员3可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
5省环境监察局执法人员、负责人
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故的处罚
可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅政策法规处工作人员、处长
低级
在现场调查取证过程中，案件调查人员对违反《中华人民共和国大气污染防治法》规定，造成大气污染事故的处罚
可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
3可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
造成固体废物污染环境事故的处罚
在现场调查取证过程中，案件调查人员3可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
6中级
低级
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环境监察局执法人员、负责人
1011省环境监察局执法人员、负责人
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4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重拒绝现场检查或者在接受监督检查时弄虚作假的处罚
就轻，或不提供充足证据材料。
3可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
7低级
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环境监察局、辐射环境监督站执法人员、负责人
低级
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅政策法规处工作人员、处长
12如有帮助，欢迎下载支持。
13超出生产配额许可证规定的品种、数量、期限生产消耗臭氧层物质的；超出生产配额许可证规定的用途生产或者销售消耗臭氧层物质的；以及超出使用配额许可证规定的品种、数量、用途、期限使用消耗臭氧层物质的处罚
消耗臭氧层物质的生产、销1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
31.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环境监察局执法人员、负责人
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
低级
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
在现场调查取证过程中，案件调查人员3可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重141.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
省环境监察中级
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出局执法人员、负责人
示行政执法证件。
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售、使用单位向不符合相关规定的单位销售或者购买消耗臭氧层物质的处罚
就轻，或不提供充足证据材料。
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅政策法规处工作人员、处长
低级
15消耗臭氧层物质的生产、使用单位，未按照规定采取必要的措施防止或者减少消耗臭氧层物质的泄漏和排放的处罚
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
3可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
9低级
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环境监察局执法人员、负责人
如有帮助，欢迎下载支持。
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好违反规定，个人或者单位从事拆解、利用、处置电子废物活动的处罚
处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
3可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
未取得登记证或者不按照登记证的规定生产或者进口新化学物质的；加工使用未取得登记证的新化学1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重3就轻，或不提供充足证据材料。
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
10省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环境监察局执法人员、负责人
低级
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环境监察局执法人员、负责人
161如有帮助，欢迎下载支持。
物质的；未按登记证规定采取风险控制措施的；以及将登记新化学物质转让给没有能力采取风险控制措施的加工使用者的处罚
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
低级
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好未按照规定进行放射性废物处置的处罚
处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
3可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
低级
111.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省辐射环境监督站执法人员、负责人
1如有帮助，欢迎下载支持。
员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
产生放射性固体废物的单位（核设施营运单位或核技术利用单位），未将产生的放射性固体废物进行处置的处罚
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
3可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
产生放射性固体废物的单位（核设施营运单位或核技术利用单位），将其产生的废旧放射源1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好3处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
低级
121.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利害关系的主动回避。
省环保厅政策法规处工省辐射环境监督站执法人员、负责人
低级
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省辐射环境监督站执法人员、负责人
192如有帮助，欢迎下载支持。
或者其他放射性固体废物送交贮存、处置的。
未经许可或未按照许可证规定的活动种类、范围、规模、期限，擅自从事贮存和处置放射性固体废物活动的；不按照许可的有关规定从事贮存和处置放射性固体废物活动的处罚
放射性固体废物贮存、处置2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
3可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
低级
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
作人员、处长
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省辐射环境监督站执法人员、负责人
21省环保厅政策法规处工作人员、处长
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
低级
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
在现场调查取证过程中，案件调查人员3可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重221.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
省辐射环境中级
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出监督站执法人员、负责人
示行政执法证件。
13如有帮助，欢迎下载支持。
单位未按照规定建立情况记录档案，或者未按照规定进行如实记录的处罚
就轻，或不提供充足证据材料。
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅政策法规处工作人员、处长
低级
23核设施营运单位、核技术利用单位或者放射性固体废物贮存、处置单位未按照规定对有关工作人员进行技术培训和考核的处罚
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
3可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
14低级
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省辐射环境监督站执法人员、负责人
如有帮助，欢迎下载支持。
24未按照规定对使用Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类放射源的场所和生产放射性同位素的场所，以及终结运行后产生放射性污染的射线装置实施退役的处罚
未按规定时间报送安全和防护状况年度评估报告；发现个人剂量监测结果异常，未进行核实与调查，1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
3可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重3就轻，或不提供充足证据材料。
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
15省环保厅政策法规处工作人员、处长
省辐射环境监督站执法人员、负责人
低级
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省辐射环境监督站执法人员、负责人
25如有帮助，欢迎下载支持。
并未将有关情况及时报告原辐射安全许可证发证机关的处罚
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
低级
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
在现场调查取证过程中，案件调查人员违反放射性同位素与射线装置安全和防护条例或放射性物品运输条例的规定，造成辐射事故的处罚
可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
3可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
未按照规定对托运的放射性物品进行监测的处在现场调查取证过程中，案件调查人员3可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
161.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出中级
示行政执法证件。
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分省辐射环境监督站执法人员、负责人
低级
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省辐射环境监督站执法人员、负责人
262如有帮助，欢迎下载支持。
罚
或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
在现场调查取证过程中，案件调查人员2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
低级
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省辐射环境监督站执法人员、负责人
低级
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅政策法规处工作人员、处长
28托运人未按照规定将放射性物品运输的核与辐射安全分析报告批准书、辐射监测报告备案的处罚
可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
329未如实报告放射性3在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
省辐射环境中级
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出监督站执法1如有帮助，欢迎下载支持。
废物产生、排放、处理、贮存、清洁解控和送交处置情况的处罚
处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
示行政执法证件。
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
人员、负责人
可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅政策法规处工作人员、处长
低级
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好未按规定对相关场所进行辐射监测或者个人剂量监测的处罚
处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
3可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好18低级
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省辐射环境监督站执法人员、负责人
3如有帮助，欢迎下载支持。
处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
废旧放射源收贮单位未按规定建立废旧放射源收贮台账和计算机管理系统的；未按规定对已收贮的废旧放射源进行统计，并将统计结果上报的处罚
不按照规定报告（包括缓报、瞒报、谎报、漏报）放射源丢失、被盗情况或者放射性污染事1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
3可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好3处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
可能由于有人说情或收受当事人好处，低级
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利19省环保厅政策法规处工省辐射环境监督站执法人员、负责人
低级
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省辐射环境监督站执法人员、负责人
31省环保厅政策法规处工作人员、处长
32如有帮助，欢迎下载支持。
故的处罚
出现减轻处罚、处罚不到位现象。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
作人员、处长
省环保厅政策法规处工作人员、处长
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重下级应处罚而不处罚的省级可以直接处罚
就轻，或不提供充足证据材料。
3可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
吊销危险废物经营许可证和辐射安全系可证的在现场调查取证过程中，案件调查人员3可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
20低级
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出中级
示行政执法证件。
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分省环保厅相关工作人员、相关负责人
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环境监察局、辐射环境监督站执法人员、负责人
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处罚
或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅政策法规处、土壤环境管理处、核与辐射安全管理处工作人员、处长
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
1.会同土壤环境管理处、核与辐射安全管理处等相关低级
处室集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
在现场调查取证过程中，案件调查人员未经环境保护行政主管部门批准，拆除或者闲置大气污染防治设施的处罚
可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
3可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好21低级
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示中国环境监察证或者其他行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环境监察局执法人员、负责人
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处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
环评机构拒绝接受监督检查或者在接受监督检查时弄虚作假的，或者环评机构涂改、出租、1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅相关机构、单位执法人员、负责人
36出借资质证书或者超越资质等级、评价范围接受委托和主持编制环境影响报告书（表）的处罚
生产超过污染物排3在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
低级
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
在现场调查取证过程中，案件调查人员3可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
221.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出中级
示行政执法证件。
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分省环保厅相关机构、单位执法人员、负责人
37放标准的机动车、非道路移
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动机械的，或者机动车、非道路移动机械生产企业对发动机、污染控制装置弄虚作假、以次充好，冒充排放检验合格产品出厂销售的处罚
机动车生产、进口企业未按照规定向社会公布或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
低级
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重3就轻，或不提供充足证据材料。
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
23省环保厅政策法规处工作人员、处长
省环保厅相关机构、单位执法人员、负责人
38其生产、进口机动车车型的排放检验信息或者污染控制
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技术信息的处罚
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
低级
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
2．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
中级
3.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
4.案件办理人员发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
3可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
1.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利低级
害关系的主动回避。
2.会见案件当事人必须三人以上，且在工作地点。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
核设施营运单位未对核设施周围环境中所含的放射性核素的种类、浓度或者核设施流出物中的放射性核素总量实施监测，或者未按照规定报告监测结果的处罚
省环保厅相关机构、单位执法人员、负责人
39省环保厅政策法规处工作人员、处长
在案件审查环节，如复核当事人意见、提出处罚建议、监督执行，案件办理人员可能由于有人说情或收受当事人好处，出现减轻处罚、处罚不到位现象。
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学中级
习。
2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。
中级
3、及时公开管控措施、提高行政强制的透明度，主动接收群众监督。
24低级
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
2.及时公开处罚决定书，主动接受社会监督。
省环保厅政策法规处工作人员、处长
40发生辐射事故或有证据证明辐射事故可能发生时采取的执法检查人员发现辐射事故或有事故可能性，收受财物，不报告事故。
2承办人徇私谋利，对应该采取临时控制的，不采取。
省辐射环境监督站工作人员
省环保厅核与辐射安全管理处处长
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临时控制
4.告知行政强制人不服从强制的申诉途径和方式，出具强制告知书
5.决定和执行强制分离制。
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学执法检查人员发现放射性污染和废物，中级
习。
收受财物，不报告放射性污染和废物。
2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。
3、及时公开代处置情况、提高行政强制的透明度，承办人徇私谋利，对应该代处置或代退主动接收群众监督。
役的，不强制。或者徇私谋利，指定不中级
4.告知行政强制人不服从强制的申诉途径和方式，出具备资质的单位处理。
具强制告知书
5.决定和执行强制分离制。
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.及时公开管控措施、提高行政强制的透明度，主动接收群众监督。
中级
3．调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。
4.与案件有利害关系的调查人员应当主动回避。
5.审查过程中发现案件违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。
省环境监察机构工作人员、负责人
省环境监察机构工作人员、负责人
省环境监察机构工作人员、负责人
省辐射环境监督站工作人员
41放射性污染和废物代处理或者代退役
2省环保厅核与辐射安全管理处处长
较大、重大和特别重大突发环境事件发生后，企业事业单位未按要求执行停产、停排措施，继续违反法律法规规定排放污染物的，依法对造成污较大、重大和特别重大突发环境事件发生后，在现场调查取证过程中，案件调查423人员可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
1.集体讨论案情，研究处罚建议。
承办人徇私谋利，未依法对造成污染物中级
2.告知行政强制人不服从强制的申诉途径和方式，制排放的设施、设备实施查封、扣押措施。
作制作查封、扣押决定书和清单。
1.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度承办人徇私谋利，对不符合解除查封、中级
化、规范化水平。
扣押的环境违法行为接触查封、扣押。
2.及时公布查封、扣押决定书，主动接受社会公众监25如有帮助，欢迎下载支持。
染物排放的设施、设备实施查封、扣押
督。
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
放射性同位素与射线装置管理豁免的确认
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。
决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定；
超时决定。
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
中级
省环保厅核与辐射安全管理处工作人员
省环保厅核与辐射安全管理处工作人员
省环保厅核与辐射安全管理处处长
厅领导
省环保厅核与辐射安全管理处工作人员
省环保厅核与辐射安全管理处工作人员
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
省环保厅核与辐射安全中级
4361.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度高级
化、规范化水平。
3.在统一在省政府政务服务中心窗口受理，明确受理条件和要求、需要提交的材料等
中级
4．及时公开审批结果，积极采取电子政务形式，电子稿通知或发送给申请单位。
5．提高行政管理的透明度，主动接收群众监督。
低级
送达环节不及时送达文件。
低级
44电磁辐射建设项目6受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物，对不符合条中级
26如有帮助，欢迎下载支持。
和设备管理豁免的确认
件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。
决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定；
超时决定。
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。
3.在统一在省政府政务服务中心窗口受理，明确受理条件和要求、需要提交的材料等
中级
4、及时公开审批结果，积极采取电子政务形式，电子稿通知或发送给申请单位。
5、提高行政管理的透明度，主动接收群众监督。
高级
管理处工作人员
省环保厅核与辐射安全管理处工作人员
省环保厅核与辐射安全管理处处长
厅领导
省环保厅核与辐射安全管理处工作人员
省环保厅核与辐射安全管理处工作人员
省环保厅规划财务处工作人员
省环保厅规划财务处处长、分管厅领导
厅领导
中级
低级
送达环节不及时送达文件。
低级
编制环节未按照国家和省相关部门的经济发展规划编制大纲或规划编制要求（体系）进行布置、编制规划。
45省级环境保护规划编制
5低级
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
审查环节对厅直相关单位和处室提供低级
2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度的规划编制内容汇总不全、审核不严。
化、规范化水平。
审定环节不细致、不严谨。
低级
2如有帮助，欢迎下载支持。
报送环节未按照法定程序进行。
低级
省环保厅规划财务处工作人员
省环保厅规划财务处工作人员
省环保厅土壤环境管理处工作人员
省环保厅土壤管理处工作人员、处长
规划经批准后未安全保存。
低级
46限制进口类可用作原料的固体废物进口的初审
2一些企业申请材料不合格或为尽快获得许可证，可能会对材料受理人员送礼会行贿。送礼人员如果接受受理人员送加强对受理人员的廉政教育,完善岗位廉政风险管低级
礼或行贿。受理人员如果接受好处，可理制度，规范操作程序，完善责任追究制度。
能会在材料不全的情况下受理材料，并提出开展后续工作的建议等。
在技术审查期间，需进行书面审查或现场核查，一些企业为了隐瞒自身存在的要求审查人员不得与申请单位人员私自会面或接受问题，有可能会对经办人员送礼或行中级
宴请等相关活动，所有公务应在办公室公开洽谈。
贿，从而使相关人员隐瞒真实情况，降低要求，提出与事实有违的审查意见。
不及时受理预审申请或超时限办理。
低级
建立预审台帐，定期进行检查。
1.组织三人以上专家预审、提出专家意见、专家组意见。
中级
2.实行部门三级审核。科室预审、主任审查、分管厅长审核。
低级
建立预审台帐，定期进行检查
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
47淮河、巢湖流域重污染行业建设项目预审
省环保厅水环境管理处工作人员
省环保厅水环境管理处工作人员、相关负责人
省环保厅水环境管理处工作人员
省环保厅核与辐射安全3承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
送达环节不及时送达文件。
从事初级辐射安全收受财物，办理不符合条件的单位事情，或者可能产生应予批准而未通过的482中级
2如有帮助，欢迎下载支持。
培训的单位评估
后果。
违规决定，徇私谋利，产生应予批准而未通过或不符合条件予以同意。
饮用水水源保护区划分方案审查
2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。
3.及时公开评估结果，提高行政管理的透明度，主动中级
接收群众监督。
4.对经过评估的单位进行年度考核，考核不通过的予以清除。
1.每次组织国土、环保、住建、水利等单位三人以上管理处处长
厅领导
491对划分方案不符合规范的，编制单专家审查、提出专家意见、专家组意见。
环境管理处位可能意图行贿相关具体工作人低级
2.实行部门三级审核。工作人员预审、处长审查、分工作人员、相员以通过初审。
管厅长审核。
关负责人
受理环节对符合条件的不予受理，不说明原因及依据；收受财物，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
审查环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
低级
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。
3.在统一在省政府政务服务中心窗口受理，明确受理条件和要求、需要提交的材料等。
4.当场接受备案，及时公开备案结果，主动接收政府政务服务中心和
群众监督。
省政府政务服务中心环保厅窗口工作人员
省政府政务服务中心环保厅窗口首席代表
省环保厅水50国内转移放射性同位素备案
2中级
29
篇八：行政执法廉政风险点
民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）1、行政许可类廉政风险点防范示意图
流程图
表现形式
防范措施
受理相对风险点
人
提出申请
1、故意刁难申请人；
2、不按规定程序受理；
3、无原因超时办理；
4、不能一次告知所需材料；
5、不严格审查或故意让虚假资料通过。
1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；
2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理；
3、内部监督检查、投诉举报受理。
风险点
现场
踏勘
1、故意刁难申请人；
2、擅自降低检查标准；
3、现场检查结果的判断，不客观、公正；
4、无原因超时办理。
1、违反程序、违规越权审核审批；
2、无故超期办理。
1、履行服务承诺制度，投诉举报受理；
2、量化检查标准，执行回避制度，多人参加现场踏勘。
3、纪检跟踪督察；
4、内部监督，采取定期抽查制度。
科室审查
风险点
1、严格监督检查制度，采取定期抽查、集体评议；
2、财务审计监督；
3、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。
领导审批
1、擅自改变审查结论；
2、违反程序、违规越权审核审批；
3、对符合条件的不批准。
发证
-130-
1、履行廉政承诺；
2、严格监督检查制度，采取定期抽查、集体评议的方法，发现并及时纠正审批过程中存在的问题。
3、民主议事制度，集体决策；
4、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。
民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）
2、行政审批类廉政风险点防范示意图
流程图
表现形式
防范措施
受理相对
人
风险点
提出申请
1、故意刁难申请人；
2、无原因超时办理；
3、不按规定程序受理；
4、不能一次告知所需材料；
5、不严格审查或故意让虚假资料通过。
1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；
2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理；
3、内部监督检查、投诉举报受理。
风险点
现场
踏勘
1、不执行回避制度，人员的调配不合理；
2、故意刁难申请人，3、擅自降低检查标准；
4、现场检查结果的判断，不客观、公正；
5、无原因超时办理。
1、履行服务承诺制度，投诉举报受理；
2、量化检查标准，执行回避制度，多人参加现场踏勘。
3、纪检跟踪督察；
4、内部监督，采取定期抽查制度。
1、严格监督检查制度，采取定期抽查、集体评议；
2、财务审计监督；
3、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。
1、履行廉政承诺；
2、严格监督检查制度，定期抽查、集体评议。
3、民主议事制度，集体决策；
4、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。
风险点
科室审查
1、违反程序、违规越权审核审批；
2、无故超期办理；
风险点
领导审批
1、擅自改变审查结论；
2、违反程序、违规越权审核审批；
3、对符合条件的不批准。
-131-
民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）
3、行政处罚类廉政风险点防范示意图
流程图
表现形式
防范措施
风险点
立
案
1、徇私舞弊，应立案不立案；
2、玩忽职守，对不够条件的勉强立案，损害一方当事人利益；
3、超越职权，擅自销案。
1、实行廉政、勤政承诺；
2、内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查；
3、纪检跟踪督察，举报投诉受理。
1、服务承诺，回避制度；
2、内部监督检查，复查复审；
3、纪检跟踪督察，受理举报。
4、健全办案管理制度
风险点
对案件调查
提出处理意见
1、夸大或缩小取证的范围；
2、延长或缩短调查取证的时间段，直接影响案件货值的大小；
3、隐报、擅改调查结果；
4、办案过程中把关不严、事实不清、证据不足、作出错误处罚决定；
5、丢失、损毁证据；
6、以罚代管。
风险点
报
负
责
领导审批
1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；
2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；
3、随意行驶自由裁量权；
4、法律法规运用错误
5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。
1、执行内部督监督检查，纪检组跟踪督察制度；
2、严格层级审批制度，量化处罚标准；
3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
1.严格按规定进行执法；
2.严格执行财务管理规定；
3.执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督察制度；
4、严格执行行政责任追究制度。
1、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；
2、加强政务公开，加强对台帐检查。
风险点
实施处罚
1、不按自由裁量权基准，随意予以行政处罚；
2、随意从轻或减轻处罚；
3、不依法履行重大案件处罚程序；
4、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。
风险点
制作结案报告
负责人审批
1、没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致；
2、结案没有按程序审批。
结
案
-132-
民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）
4、行政强制类廉政风险点防范示意图
报
负
责
领导审批
风险点
风险点
风险点
1、应立案不立案；
2、对不够条件的勉强立案；
3、超越职权，擅自销案。
1、避重就轻调查取证。
立
案
1、严格行政执法程序；
2、严格按照法规程序进行监督；
调查、取证
风险点
1、执行内部监督检查制度；
2、纪检组跟踪督察制度。
告知当事人拟作出强制决定的意见
1、不进行告知；
2、不听取当事人申辩、不进行复议。
1、严格政务公开制度；
2、健全信访投诉举报受理制度；
3、实行一次性告知制；
4、实行申诉复议制度。
1、执行内部监督检查制度；
2、纪检组跟踪督察制度；
3、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；
4、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。
1、严格履行党纪党规。
2、纪检组跟踪督察制度；
3、实行责任追究制度。
风险点
责令不改，作出处理意见
1、事实、理由及依据不充分；
2、该上案审会的不上案审会，少数人说了算；
3、避重就轻适用法律，为当事人逃避处罚。
1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；
2、擅自更改处理决定；
风险点
实施强制
1、不按自由裁量权基准，随意予以行政强制；
2、随意变更查封扣押的决定；
3、私分、截留查封扣押
的财物。
1、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；
2、加强政务公开，加强对台帐检查。
-133-
民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）
5、行政给付类廉政风险点防范示意图
流程图
表现形式
防范措施
受理相对
人
提出申请
风险点
资金发放
分配方案上报和申请
科室审查
领导审批
风险点
风险点
1、故意刁难申请人；
2、利用各种方法收取额外费用；
3、无原因超时办理，久拖不报；
4、不能一次告知所需材料；
5、不严格审查或故意让虚假资料通过。
1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；
2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理；
3、内部监督检查、投诉举报受理。
现场
踏勘
1、不执行回避制度；
2、擅自降低审查标准；
3、现场检查结果的判断，不客观、公正；
4、故意刁难申请人；
5、无原因超时办理。
1、履行服务承诺制度，投诉举报受理；
2、量化检查标准，执行回避制度，多人参加现场踏勘。
3、纪检跟踪督察；
4、内部监督，采取定期抽查制度。
1、履行廉政承诺；
2、严格内部监督检查制度。
3、民主议事制度，集体决策；
4、纪检监察制度；投诉和信访受理。
5、加强财务审计管理。
1、银行打卡发放或直接发放到个人手中；
2、健全投诉、举报监督制度；
3、财务审计、纪检监察抽查到个人。
1、以权谋私，厚此薄彼；
2、擅自降低审查标准，帮助做假；
3、不召开党务会，擅自确定审查标准；
4、擅自改变审查结论；
5、对符合条件的不批准。
风险点
1、资金发放不及时、不到位。
-134-
民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）
6、行政确认类廉政风险点防范示意图
流程图
表现形式
防范措施
受理相对
人
提出申请
风险点
发证或处置
审查审批
风险点
风险点
1、故意刁难申请人；
2、利用各种方法收取额外费用；
3、无原因超时办理，久拖不报；
4、不能一次告知所需材料；
5、不严格审查或故意让虚假资料通过。
1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；
2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理；
3、内部监督检查、投诉举报受理。
现场
踏勘
1、不执行回避制度；
2、擅自降低审查标准；
3、现场检查结果的判断，不客观、公正；
4、故意刁难申请人；
5、无原因超时办理。
1、履行服务承诺制度，投诉举报受理；
2、量化检查标准，执行回避制度，多人参加现场踏勘。
3、纪检跟踪督察；
4、内部监督，采取定期抽查制度。
1、擅自改变审查结论；
2、受申请人请托，违反程序审核审批；
3、无故超期办理。
4、对符合条件的不批准。
1、履行廉政承诺；
2、严格监督检查制度，定期抽查、集体评议。
3、民主议事制度，集体决策；
4、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。
-135-
民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）
7、内部重大事项廉政风险点防范示意图
（人事任免）
流程图
表现形式
防范措施
职位空缺
或调整
1、严格遵守“三重一大”民主议事制度，采取会议投票或个别谈话方式进行民主推荐；
2、坚持公开、公平、公正原则；
3、遵守纪检组跟踪督察制度，纪检监察参加会议，全程监督。
1、执行干部任免有关规定，党组、纪检组、办公室组成考察组，对拟任人选进行德、能、勤、绩、廉综合考察；
2、纪检监察人员监督指导。
1、纪检监察人员进行全程监控；
2、建立举报制度；
3．现场计票，公开测评结果。
1、不按规定进行民主推荐；
风险点
2、指定人员进行推
民主
荐；
选拔
3、搞跑关系拉选票等
非组织活动；
4、暗箱操作。
风险点
确定考察对象
1、党组会议走过场，没有民主决议；
2、擅改民主选拔结果。
风险点
民主测评
1、不按规定要求组织测评；
2、篡改测评结果。
形成考察材料
风险点
决定任用人选
任前公示
风险点
1.不采用票决制；
2.未超半数同意决定任用；
3．暗箱操作；
1.严格落实票决制表决；
2.局党委会议决策制；
3．研究2名以上干部，请市委组织部派人进行督查。
任前谈话
1、缺少廉政警示教育。
1、严格执行干部任前诫勉谈话制度。
发文任用
-136-
民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）
8、内部重大事项廉政风险点防范示意图
（财务支配）
图一、专项资金支配
流程图
表现形式
防范措施
专项资金
1、以权谋私、风险点
下达指标进行分配
风险点
风险点
弄虚作假；
2、收受好处，厚此薄比；
相关业务科室提出资金分配方案
1、严格执行内部监督检查制度；
2、严格遵守党风廉政责任制度；
3、对现场核查过程进行全程监控；
4、召开科务会，细化审查标准；
5、纪检组对审查结果采取定期抽查、集体评议的方法，发现并及时纠正审批过程中存在的问题；
6、严格执行责任追究制度。
1、严格财物管理制度；
2、严格按标准审计；
3、严格执行财会工作制度。
1、严格执行党风廉政责任制度，执行廉政承诺；
2、严格履行廉政勤政承诺；
3、严格执行纪检跟踪督察制度。
财务审计
1、审计不严谨。
风险点
领导审批
1、擅自改变分配方案；
2、对符合条件的不批准。
分配方案上报财政局和相关科室
1、资金发放不及时、不到位；
2、资金挪用或占用。
1、银行打卡发放或直接发
放到个人手中；
2、健全投诉、举报监督制度；
3、严格专款专用，财务审计监督，纪检监察抽查到个人。
-137-
民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）
9、内部重大事项廉政风险点防范示意图
（财务支配）
图二、大额资金支配
流程图
表现形式
防范措施
大额资金支出
1、严格执行资金预算制度，组成资金支出预算小组（由项目科室、财务、办公室、纪检组成），进行现场考察，会议研究，制定预算方案；
2、严格政府采购制度；
3、严格执行财会工作制度；
4、严格执行责任追究制度；
5、严格执行三重一大民主议事制度。
1、严格执行财会工作制度；
2、严格执行责任追究制度；
1、局党组集体决策；
2、落实财务公开制度，接受民主监督。
风险点
相关业务科室提出资金支出预算方案
1、虚编开支项目；
2、虚报、多报项目支出。
风险点
财务审计
1、审计不严谨
风险点
领导审批
报销
风险点
1、擅自改变资金预算方案；
4、对符合条件的不批准。
结账
1．受理不真实、不合法票据；
2．不按财务规定办理付款，票款不一致；
3．人情报销；
4．制做假帐，贪污。
1、严格执行财务管理制度；
2、严格执行会计人员管理制度；
3、实行财务审计制度，开展定期核查；
4、报销实行经办人、办公室主任、财务科长、分管领导、局长集体签批，层层把关；
5、纪检跟踪督察制度，纪检组全程监督。
-138-
民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）
10、内部重大事项廉政风险点防范示意图
（物资采购）
流程图
表现形式
防范措施
风险点
风险点
提出物资采购请示
1、报虚假采购项目。
1、对内公开、接受群众监督；
2、计划附市场物价表作为参考。
1、落实财务公开制度，接受民主监督；
2、落实“三重一大”事项集体决策制。
风险点
领导审批
1、不按年度预算及实际财务状况审批；
2、重大采购项目不进行民主决策。
风险点
物资采购
1、收受回扣，以次充好；
2、照顾亲友，以权谋私。
1、实行政府定点单位采购；
2、多家询价。
风险点
物资入库
1.物资流失。
1、外购物品必须办理入库手续，先入库后分发。
物资发放
1.物资流失。
1、遵守局财务管理制度，实行发放物品登记并建立台帐。
2、实行部门领导签字领用。
-139-
篇九：行政执法廉政风险点
.廉政风险点防控措施
第一条
为了有效的防范廉政风险，防止干部犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，最大限度地实现保护干部的目的，根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等61个廉政风险点及环节，现制定综合性防控措施如下：
第二条
在制定风险防控措施方面，要做到六个结合，即与创立效劳型机关相结合、与勤政廉政保障体系建立相结合、与落实惩防体系党风廉政建立责任制相结合、与分局质量年工作主题相结合、与岗位职责管理人力资源管理相结合，与现代的管理体制和机制相结合。
一、要明确各科室所等部门的工作职责，各工作人员也要清楚明了自己的职责任务，做到人人工作职责目标任务明确，实现职责清晰的任务目标，认真贯彻执行人力资源管理系统和分局的任务系统的要求。
二、严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作标准，认真贯彻执行全程办事代理制，政务公开，一岗双责，一次性告知，首问责任制等。
三、发挥党支部的战斗堡垒作用，党员干部的先锋模范作用，发挥案审会、廉政指导、开放日、听证会、会计核算中心、党风廉政建立责任制联席会以及与区行政投诉中心联席等机制的作用。
四、加强廉政文化建立，开展多种形式的廉政教育、理想教育，多种形式的培训，如：数字学校、军训、专题交流研讨、专家讲座等，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质以及审美情趣，树立廉政意识，提高免疫力，提高抵御腐败侵袭的能力。
五、认真进展考核，建立考核档案，包括风险点的考核评价、季度考核、人力资源管理系统的绩效考核、干部年终考核等。
六、定期征求群众意见，搞好民主测评，广泛征求意见，广泛承受群众监视。如：开放日、工商所常年底向效劳对象述职述廉等。
七、发挥效能监察考核评价体系的监视作用，严格行政过错及廉政责任追究。
.
>
.
第三条
岗位职责风险防控措施:岗位职责风险点〔环节〕是从分局重点部门、重点岗位的工作流程入手查找出来的。房山工商分局主要职能有行政许可、行政审批〔证、照〕、行政处分〔案〕、日常监视管理以及内部"人、财、物〞
等公共管理环节，根据这些职能、关键环节等点、线、面，分局岗位职责风险点被划分为五类三级。五类：一类为行政许可、行政审批类；二类为行政处分类；三类为监视检查类；四类为行政事务管理类；五类为公共类。三级：一级为行政许可、行政审批、行政处分、行政事务管理类风险点；二级为监视检查类风险点；三级为公共类风险点。
一、一类(一级):行政许可、行政审批〔证、照〕类风险防控措施：
行政许可、行政审批类风险点是指分局行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。〔具体风险点见另文〕
〔一〕负责此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和工作文件，利用工商数字学校、晨训、每周四业务学习、分局的各类培训等，提高业务能力和工作质量，以防止提前发照、划资、违规出具证明，导致不应注册的给予注册，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生。
〔二〕严格按照行政许可相关规定办理审批手续(形式审查)，进展认真的审查与核准。严格按照"一审一核〞工作流程开展工作，审核相互把关，相互监视。
〔三〕在形式审查中对发现的质疑点要及时准确地进展网络登记，填写转告相关职能科室记录，并逐级向相关领导汇报。防止行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。
〔四〕认真遵守全程办事代理制度，时时观看监控模块、一次性告之、首问责任制、党风廉政建立责任制等制度，并严格责任追究。
〔五〕结合创立效劳型机关的要求，发挥"全国巾帼文明岗〞的作用，坚持"用心做事、以情待人〞、预约效劳、跟踪效劳、"精细化管理〞、质量年等行之有效的优良做法，防控风险。
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二、二类(一级)：行政处分〔案〕类风险防控措施
行政处分类风险点是指分局执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。〔具体见另文〕：
〔一〕发挥"案审会〞作用，对上会案件严格把关，监视办案单位及人员按办案系统进展办案，发挥督导组作用，半年进展一次案件回访，对重大案件及时回访。
〔二〕执法办案人员要认真掌握办案技能，会运用办案系统，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序，严格执行案件处分裁量权标准。
〔三〕执法办案人员、案审会人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处分出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生，防止以案寻租。
〔四〕办案人员对暂扣及罚没物品要及时进展登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记清楚，防止物品损毁、丧失、侵占、挪用等问题的发生。
〔五〕严格执行公务仓管理方法，及时将涉案物品依法录入网上公务仓系统，实物及时交仓库保管员管理。
〔六〕办案中要遵守实事求是原则，特别是在询问过程中要杜绝挂名的现象，执行回避制度，防止办案的随意性，防止弃案不查问题发生。
〔七〕在案件调查取证环节中，坚持证据穷尽原则，按照程序规定依法取证，不准遗漏证据，以保证案件定性、裁量准确。
〔八〕依法办案，对应立案调查的案件，要在24小时之内输入案件系统并由法制员监视执行，对于不够立案条件的，说明原因，在法制员认真核实后批准并报告科、所长。
〔九〕严格遵守"双六禁令〞，举止端正着装整齐，尤其中午不能饮酒影响办案质量和工商形象。
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三、三类(二级)：监视检查〔巡、检〕类风险防控措施
监视检查类风险点是指分局承担监视检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。〔具体见另文〕。
〔一〕分局坚持每月一次的网格监管单位的联席会制度，一季一次测试制度、工商数字学校一月一赛制度，开展专题研讨等方式加强业务培训，每年评选一次十佳网格责任人，以促进巡查到位。
〔二〕从事巡查业务工作的人员要强化责任心，严格执行"关于深化网格化监管工作实施意见"的规定，对网格情况做到底数清，情况明，特别是对重点行业、地区监管要到位，按照风险类及巡查进展巡查，防止辖区重大经济平安隐患的发生。有效提高对辖区经营秩序的控制力。
〔三〕按照网格巡查的周期要求，真正做到管到边、管到沿、管到底、不留死角，及时发现违法隐患，防止造成重大损失或重大影响。
〔四〕对巡查中发现的案源线索等及时登记、录入、上报，防止收受当事人的好处等不廉洁行为。
〔五〕对巡查发现的问题，要按法定程序进展登记、录入，认真留存文书档案，发现的平安隐患及时给予制止，函告相关单位，防止造成工作失职等后果。
〔六〕年检期间，及时准确地公开年检验照程序，广泛承受社会各界的监视，发挥督导组作用，加强督察。利用多种形式，对干部进展廉政教育，防止索要好处，不准利用年检、验照强行收取私个协会员费或其它费用，防止乱收费现象的出现，引起企业及个体工商户的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。
〔七〕从事年检、验照的工作人员要严格执行年检、验照程序，不能成心刁难企业或设置不必要条件，对于涉嫌违法行为已被科所两级标注的企业，不经批准不得私自给予年检。
〔八〕对企业恢复核准要认真审查，不得给与不符合恢复条件的企业给予恢复。也不得使不该撤消的企业、个体工商户被误撤消，造成无法弥补的损失，引.
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起企业、个体工商户的申诉，影响分局辖区责任制考评。
〔九〕年检、验照审查通过后，工作人员要及时录入微机系统，防止数据丧失或出过失，引起企业、个体工商户的申诉，给工作带来被动。
〔十〕执法队每名干部保持２４小时通讯畅通，做到随时能够快速集结，快速出击，做到来之能战，战之能胜。
〔十一〕对容易产生问题的重点行业〔油品等行业〕制定应急预案，出现紧急情况时，不能贻误时机，做到有对策可行，及时应对，及时查处。
〔十二〕食品检测工作人员要增强责任心，提高检测技术，落实食品检测的工程，及时按上级安排抽样检测要求检测，提高覆盖面，让群众购置符合标准的食品，防止发生食品平安事故。
〔十三〕从事广告监视管理的工作人员要严格审查广告内容、对广告宣传监视管理要到位、确保辖区内不出或少出现严重的违法广告、防止发生媒体曝光事件。
〔十四〕从事知识产权保护的工作人员要加大知识产权保护的力度，建立联系人制度，查处市场内严重的商标侵权行为，防止产生国际、国内商标所有权人投诉、申诉，防止消费者群诉、上访事件的发生。
〔十五〕市场监视管理工作人员对辖区内的有形市场索证索票制度要监视检查落实到位，建立健全台帐，严格巡查，制止假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，防止食品平安或人身平安事故，使出现的问题有法追溯。
〔十六〕从事合同监视管理工作人员，在抵押登记工作中，严格按照程序进展审核，登记要准确无误，确保不出现问题，防止给企业造成影响。
〔十七〕从事法制工作的人员要坚持原则，对外出证要严格审查，加强学习，提高案件核审能力和责任意识；建立案件复查机制，强化执法监视；提高复议和应诉能力和法制观念；建立相互制约监视机制；对企业恢复多级审批表进展存档管理，恢复数据与审批表一致；严格复议资格管理和复议档案管理。
针对干部的思想状况，加强对干部的廉政指导。与相关科室密切配合，防止行政复议被撤消、败诉的问题发生，防止给单位造成损失或影响。
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〔十八〕从事消费者申诉投诉的工作人员，在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握调解、查处的技巧，熟人生人一样对待，各种台帐登记齐全，有群众观点，效劳态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满，不能有效解决纠纷。防止申诉人、投诉人向上一级上访或群访等后果的发生。
四、四类(一级)：行政事务管理类风险点
行政事务管理类风险点是指分局在人事管理、财务管理、资产管理〔人、财、物〕工作中，相关工作人员违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。〔具体见另文〕：
〔一〕人事管理风险防控措施：
1、严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上表达相互提醒、相互制约、相互监视、相互纠正的运行机制。坚持公开、公正、公平原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。
2、遵守廉洁从政规定，严格自律，遵守原则，坚决拒收不该承受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。
3、认真落实教育培训方案，但凡达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核挂钩，与干部使用挂钩，与定岗挂钩。
4、严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。
5、按照有关工资调整政策进展调整工作，做到不疏漏。
6、在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止发生错案。
〔二〕财务管理风险防控措施：
1、结合分局实际，精心制定年度预算，确保工作正常运转认真执行年初的财经预算，不挪用、误用财政资金。
2、在大额资金的使用上，必经集体讨论，资金使用正确减少失误，.
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3、按照国家工商局和市局财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。
〔三〕资产管理风险防控措施：
1、购置资产时，按照政府采购的相关规定采购物品，防止产生不廉洁行为。
2、分配资产时，深入调查研究，按实际需要进展分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。
3、固定资产管理要到位，录入要及时，加强对科所的监视防止分局国有资产丧失。
4、资产处置过程中，处置要合规，不随意处置，防止分局固定资产的流失，发挥固定资产管理小组的监视作用，记好各类台帐，完备交接手续。
5、公务仓的罚没物品管理要严格，按规定出入库，要与相关办案单位严密配合，相互协调，相互支持，相互监视，防止物品丧失或损坏。
五、五类(三级)：公共类风险防控措施：
公共类风险点是指分局工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体见另文：
〔一〕科所长以上干部要认真履行"一岗双责〞，既抓业务又抓党风廉政建立，履行层层签定的责任书权力义务，局领导做到"五个亲自〞，局副职做好"三个抓好〞等要求，严格履行领导和监视职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建立的新规定新精神，有效指导和监视本单位落实各项工作部署；防止本单位发生严重违法违纪问题。
〔二〕全体党员干部在公务活动中，严格遵守廉洁自律方面的各项规定，在行政许可、行政处分、行政审批、监视管理等过程中，遵守法律和纪律规定，做好相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、成心损毁有关记录或者证据，造成无法挽回的损失。不承受行政相对人、请托人的馈赠、宴请等好处防止不廉洁的事情发生。
〔三〕科级以上干部对配偶、子女及身边的工作人员要严格管理，平时加强.
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教育，多提醒，防止出现不廉洁行为，造成不良后果。
〔四〕科所长对本单位发生的重大问题，按规定及时上报，不能晚报或隐瞒不报，不能错过解决的最正确时机，防止造成损失或严重后果。要增强责任心，树立大局意识，抑制本位主义，勇于承担责任。
〔五〕全体工作人员在工作中，要按规定着装，注重礼仪、效劳态度和言行举止，遵守"双六禁令〞，防止因出现仪表问题引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害工商形象。
〔六〕从事党务工作的支委以上党员干部要牢记党建工作是一切工作的根底。要培养党员同志的奉献精神、带头意识，培养基层党支部成为有战斗力的堡垒，使党员同志模范的发扬典范作用。在党员开展环节中坚持原则，按程序办事，不得承受党员、积极分子、预备党员的好处，不得违规评选优秀党员、预备期转正以至开展不合格的党员。
〔七〕办公室在对外宣传工作中，要深入基层调查研究，对热点、焦点、难点问题情况要明，严格把关，要有敏感性，防止不良影响事件发生。
〔八〕从事信息管理的工作人员，在数据统计过程中，要认真及时统计，不得迟报、虚报或瞒报。认真遵守分局信息网络管理制度，及时网络维护，严格执行联系人制度，坚持季度考核，防止随意安装软件，造成计算机感染病毒，工商信息数据丧失，网络瘫痪等事件发生，给工作造成严重后果。
〔九〕从事各类档案管理的工作人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度，〔包括文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等〕，防止出现丧失和损坏，造成无法弥补的损失。
〔十〕分局所属各单位的印章印鉴管理人员要严格遵守信印管理制度，认真登记，不得出具空白信等违规信件，正确使用印章、印纸，确保印章管理平安，防止被盗用、丧失及损坏，对单位造成不良的影响。
〔十一〕分局内勤人员，在接听
、收发邮件后要及时转达给领导或相关人员，并做相应的提醒，防止给本单位工作带来失误，造成不良后果。
〔十二〕机要文件收发人员要严格执行相关制度，做到传阅、保管、流转工.
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作过程中的文件平安，不得随意泄露信息，防止出现失密，给分局带来影响。
第四条
思想道德风险防控措施：
思想道德风险点是根据干部在世界观、人生观、价值观、权力观、利益观、政绩观以及具体工作等六方面的一些表现找出来的〔具体见另文〕。主要措施有以下几点：
一、采取多种形式进展廉政教育、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。
二、认真落实党组中心组以及科室所得学习方案，明确责任，强化催促检查。督导落实廉洁自律等相关规定。加强教育、培训的工作力度，进一步统一思想，提高认识，增强干部的责任心和综合素质。
三、教育党员干部在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。
四、干部职工要树立全心全意为人民效劳的宗旨，保持党员先进性，结实树立大局意识、发扬"两甘〞精神，在群众中起好的带头作用。发挥党支部的战斗堡垒作用和党员干部的先锋模范作用。努力提高为人民效劳的思想觉悟。
五、开展多种活动，使每名干部按照价值观的要求找出自己的缺乏，逐步完善和改进。
六、制定并完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监视管理，局领导干部严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度，全局干部职工均不得借婚丧嫁娶时机敛财。
七、开展参加工作为什么、入党提干靠什么、努力工作图什么的大讨论，正确行使手中的权力，树立立党为公、执政为民的意识。组织全体工作人员学习并严格遵守"四大纪律、八项要求〞，树立正气摈弃歪风邪气。
八、制定切实可行的奖励机制，激发干部的工作热情，提高干部工作的积极.
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性，争优创先。
第五条
制度机制风险防控措施：
制度机制风险是在遵守和执行各项制度的实践中查找出来的，〔具体见另文〕。
防范制度机制风险，要建立综合监控机制、完善制度体系建立、落实现有各项规章制度。
一、要定期梳理、补充、完善各项规章制度〔一年一次〕，使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为标准。
二、加强对规章制度执行情况的检查、监视，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理之中。
三、对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进展告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。
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篇十：行政执法廉政风险点
民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）1、行政许可类廉政风险点防范示意图
流程图
表现形式
防范措施
受理相对风险点
人
提出申请
1、故意刁难申请人；
2、不按规定程序受理；
3、无原因超时办理；
4、不能一次告知所需材料；
5、不严格审查或故意让虚假资料通过。
1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；
2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理；
3、内部监督检查、投诉举报受理。
风险点
现场
踏勘
1、故意刁难申请人；
2、擅自降低检查标准；
3、现场检查结果的判断，不客观、公正；
4、无原因超时办理。
1、违反程序、违规越权审核审批；
2、无故超期办理。
1、履行服务承诺制度，投诉举报受理；
2、量化检查标准，执行回避制度，多人参加现场踏勘。
3、纪检跟踪督察；
4、内部监督，采取定期抽查制度。
科室审查
风险点
1、严格监督检查制度，采取定期抽查、集体评议；
2、财务审计监督；
3、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。
领导审批
1、擅自改变审查结论；
2、违反程序、违规越权审核审批；
3、对符合条件的不批准。
发证
-130-
1、履行廉政承诺；
2、严格监督检查制度，采取定期抽查、集体评议的方法，发现并及时纠正审批过程中存在的问题。
3、民主议事制度，集体决策；
4、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。
民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）
2、行政审批类廉政风险点防范示意图
流程图
表现形式
防范措施
受理相对
人
风险点
提出申请
1、故意刁难申请人；
2、无原因超时办理；
3、不按规定程序受理；
4、不能一次告知所需材料；
5、不严格审查或故意让虚假资料通过。
1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；
2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理；
3、内部监督检查、投诉举报受理。
风险点
现场
踏勘
1、不执行回避制度，人员的调配不合理；
2、故意刁难申请人，3、擅自降低检查标准；
4、现场检查结果的判断，不客观、公正；
5、无原因超时办理。
1、履行服务承诺制度，投诉举报受理；
2、量化检查标准，执行回避制度，多人参加现场踏勘。
3、纪检跟踪督察；
4、内部监督，采取定期抽查制度。
1、严格监督检查制度，采取定期抽查、集体评议；
2、财务审计监督；
3、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。
1、履行廉政承诺；
2、严格监督检查制度，定期抽查、集体评议。
3、民主议事制度，集体决策；
4、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。
风险点
科室审查
1、违反程序、违规越权审核审批；
2、无故超期办理；
风险点
领导审批
1、擅自改变审查结论；
2、违反程序、违规越权审核审批；
3、对符合条件的不批准。
-131-
民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）
3、行政处罚类廉政风险点防范示意图
流程图
表现形式
防范措施
风险点
立
案
1、徇私舞弊，应立案不立案；
2、玩忽职守，对不够条件的勉强立案，损害一方当事人利益；
3、超越职权，擅自销案。
1、实行廉政、勤政承诺；
2、内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查；
3、纪检跟踪督察，举报投诉受理。
1、服务承诺，回避制度；
2、内部监督检查，复查复审；
3、纪检跟踪督察，受理举报。
4、健全办案管理制度
风险点
对案件调查
提出处理意见
1、夸大或缩小取证的范围；
2、延长或缩短调查取证的时间段，直接影响案件货值的大小；
3、隐报、擅改调查结果；
4、办案过程中把关不严、事实不清、证据不足、作出错误处罚决定；
5、丢失、损毁证据；
6、以罚代管。
风险点
报
负
责
领导审批
1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；
2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；
3、随意行驶自由裁量权；
4、法律法规运用错误
5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。
1、执行内部督监督检查，纪检组跟踪督察制度；
2、严格层级审批制度，量化处罚标准；
3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
1.严格按规定进行执法；
2.严格执行财务管理规定；
3.执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督察制度；
4、严格执行行政责任追究制度。
1、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；
2、加强政务公开，加强对台帐检查。
风险点
实施处罚
1、不按自由裁量权基准，随意予以行政处罚；
2、随意从轻或减轻处罚；
3、不依法履行重大案件处罚程序；
4、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。
风险点
制作结案报告
负责人审批
1、没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致；
2、结案没有按程序审批。
结
案
-132-
民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）
4、行政强制类廉政风险点防范示意图
报
负
责
领导审批
风险点
风险点
风险点
1、应立案不立案；
2、对不够条件的勉强立案；
3、超越职权，擅自销案。
1、避重就轻调查取证。
立
案
1、严格行政执法程序；
2、严格按照法规程序进行监督；
调查、取证
风险点
1、执行内部监督检查制度；
2、纪检组跟踪督察制度。
告知当事人拟作出强制决定的意见
1、不进行告知；
2、不听取当事人申辩、不进行复议。
1、严格政务公开制度；
2、健全信访投诉举报受理制度；
3、实行一次性告知制；
4、实行申诉复议制度。
1、执行内部监督检查制度；
2、纪检组跟踪督察制度；
3、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；
4、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。
1、严格履行党纪党规。
2、纪检组跟踪督察制度；
3、实行责任追究制度。
风险点
责令不改，作出处理意见
1、事实、理由及依据不充分；
2、该上案审会的不上案审会，少数人说了算；
3、避重就轻适用法律，为当事人逃避处罚。
1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；
2、擅自更改处理决定；
风险点
实施强制
1、不按自由裁量权基准，随意予以行政强制；
2、随意变更查封扣押的决定；
3、私分、截留查封扣押
的财物。
1、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；
2、加强政务公开，加强对台帐检查。
-133-
民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）
5、行政给付类廉政风险点防范示意图
流程图
表现形式
防范措施
受理相对
人
提出申请
风险点
资金发放
分配方案上报和申请
科室审查
领导审批
风险点
风险点
1、故意刁难申请人；
2、利用各种方法收取额外费用；
3、无原因超时办理，久拖不报；
4、不能一次告知所需材料；
5、不严格审查或故意让虚假资料通过。
1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；
2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理；
3、内部监督检查、投诉举报受理。
现场
踏勘
1、不执行回避制度；
2、擅自降低审查标准；
3、现场检查结果的判断，不客观、公正；
4、故意刁难申请人；
5、无原因超时办理。
1、履行服务承诺制度，投诉举报受理；
2、量化检查标准，执行回避制度，多人参加现场踏勘。
3、纪检跟踪督察；
4、内部监督，采取定期抽查制度。
1、履行廉政承诺；
2、严格内部监督检查制度。
3、民主议事制度，集体决策；
4、纪检监察制度；投诉和信访受理。
5、加强财务审计管理。
1、银行打卡发放或直接发放到个人手中；
2、健全投诉、举报监督制度；
3、财务审计、纪检监察抽查到个人。
1、以权谋私，厚此薄彼；
2、擅自降低审查标准，帮助做假；
3、不召开党务会，擅自确定审查标准；
4、擅自改变审查结论；
5、对符合条件的不批准。
风险点
1、资金发放不及时、不到位。
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民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）
6、行政确认类廉政风险点防范示意图
流程图
表现形式
防范措施
受理相对
人
提出申请
风险点
发证或处置
审查审批
风险点
风险点
1、故意刁难申请人；
2、利用各种方法收取额外费用；
3、无原因超时办理，久拖不报；
4、不能一次告知所需材料；
5、不严格审查或故意让虚假资料通过。
1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；
2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理；
3、内部监督检查、投诉举报受理。
现场
踏勘
1、不执行回避制度；
2、擅自降低审查标准；
3、现场检查结果的判断，不客观、公正；
4、故意刁难申请人；
5、无原因超时办理。
1、履行服务承诺制度，投诉举报受理；
2、量化检查标准，执行回避制度，多人参加现场踏勘。
3、纪检跟踪督察；
4、内部监督，采取定期抽查制度。
1、擅自改变审查结论；
2、受申请人请托，违反程序审核审批；
3、无故超期办理。
4、对符合条件的不批准。
1、履行廉政承诺；
2、严格监督检查制度，定期抽查、集体评议。
3、民主议事制度，集体决策；
4、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。
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民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）
7、内部重大事项廉政风险点防范示意图
（人事任免）
流程图
表现形式
防范措施
职位空缺
或调整
1、严格遵守“三重一大”民主议事制度，采取会议投票或个别谈话方式进行民主推荐；
2、坚持公开、公平、公正原则；
3、遵守纪检组跟踪督察制度，纪检监察参加会议，全程监督。
1、执行干部任免有关规定，党组、纪检组、办公室组成考察组，对拟任人选进行德、能、勤、绩、廉综合考察；
2、纪检监察人员监督指导。
1、纪检监察人员进行全程监控；
2、建立举报制度；
3．现场计票，公开测评结果。
1、不按规定进行民主推荐；
风险点
2、指定人员进行推
民主
荐；
选拔
3、搞跑关系拉选票等
非组织活动；
4、暗箱操作。
风险点
确定考察对象
1、党组会议走过场，没有民主决议；
2、擅改民主选拔结果。
风险点
民主测评
1、不按规定要求组织测评；
2、篡改测评结果。
形成考察材料
风险点
决定任用人选
任前公示
风险点
1.不采用票决制；
2.未超半数同意决定任用；
3．暗箱操作；
1.严格落实票决制表决；
2.局党委会议决策制；
3．研究2名以上干部，请市委组织部派人进行督查。
任前谈话
1、缺少廉政警示教育。
1、严格执行干部任前诫勉谈话制度。
发文任用
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民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）
8、内部重大事项廉政风险点防范示意图
（财务支配）
图一、专项资金支配
流程图
表现形式
防范措施
专项资金
1、以权谋私、风险点
下达指标进行分配
风险点
风险点
弄虚作假；
2、收受好处，厚此薄比；
相关业务科室提出资金分配方案
1、严格执行内部监督检查制度；
2、严格遵守党风廉政责任制度；
3、对现场核查过程进行全程监控；
4、召开科务会，细化审查标准；
5、纪检组对审查结果采取定期抽查、集体评议的方法，发现并及时纠正审批过程中存在的问题；
6、严格执行责任追究制度。
1、严格财物管理制度；
2、严格按标准审计；
3、严格执行财会工作制度。
1、严格执行党风廉政责任制度，执行廉政承诺；
2、严格履行廉政勤政承诺；
3、严格执行纪检跟踪督察制度。
财务审计
1、审计不严谨。
风险点
领导审批
1、擅自改变分配方案；
2、对符合条件的不批准。
分配方案上报财政局和相关科室
1、资金发放不及时、不到位；
2、资金挪用或占用。
1、银行打卡发放或直接发
放到个人手中；
2、健全投诉、举报监督制度；
3、严格专款专用，财务审计监督，纪检监察抽查到个人。
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9、内部重大事项廉政风险点防范示意图
（财务支配）
图二、大额资金支配
流程图
表现形式
防范措施
大额资金支出
1、严格执行资金预算制度，组成资金支出预算小组（由项目科室、财务、办公室、纪检组成），进行现场考察，会议研究，制定预算方案；
2、严格政府采购制度；
3、严格执行财会工作制度；
4、严格执行责任追究制度；
5、严格执行三重一大民主议事制度。
1、严格执行财会工作制度；
2、严格执行责任追究制度；
1、局党组集体决策；
2、落实财务公开制度，接受民主监督。
风险点
相关业务科室提出资金支出预算方案
1、虚编开支项目；
2、虚报、多报项目支出。
风险点
财务审计
1、审计不严谨
风险点
领导审批
报销
风险点
1、擅自改变资金预算方案；
4、对符合条件的不批准。
结账
1．受理不真实、不合法票据；
2．不按财务规定办理付款，票款不一致；
3．人情报销；
4．制做假帐，贪污。
1、严格执行财务管理制度；
2、严格执行会计人员管理制度；
3、实行财务审计制度，开展定期核查；
4、报销实行经办人、办公室主任、财务科长、分管领导、局长集体签批，层层把关；
5、纪检跟踪督察制度，纪检组全程监督。
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民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）
10、内部重大事项廉政风险点防范示意图
（物资采购）
流程图
表现形式
防范措施
风险点
风险点
提出物资采购请示
1、报虚假采购项目。
1、对内公开、接受群众监督；
2、计划附市场物价表作为参考。
1、落实财务公开制度，接受民主监督；
2、落实“三重一大”事项集体决策制。
风险点
领导审批
1、不按年度预算及实际财务状况审批；
2、重大采购项目不进行民主决策。
风险点
物资采购
1、收受回扣，以次充好；
2、照顾亲友，以权谋私。
1、实行政府定点单位采购；
2、多家询价。
风险点
物资入库
1.物资流失。
1、外购物品必须办理入库手续，先入库后分发。
物资发放
1.物资流失。
1、遵守局财务管理制度，实行发放物品登记并建立台帐。
2、实行部门领导签字领用。
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篇十一：行政执法廉政风险点
执法办案单位及个人廉政风险点及防控措施参考意见一、风险点
（一）办案单位领导：
1、执法办案风险：不按程序办案，滥用自由裁量权，违法作出行政处罚，错误采取刑事强制措施，超期羁押，刑讯逼供，非法剥夺、限制他人人身自由，非法搜查，玩忽职守，截留私分罚没财物，不遵守收支两条线规定，利用职权干扰执法办案或者强令违法办案。
2、行政管理风险：违法实施检查，违法吊销、吊扣证照，实施三乱行为，发现各类隐患未及时整改处罚。
3、行政行为风险：行政不作为、乱作为，丢失材料，不履行首问责任制，利用职权吃拿卡要报，对管理对象冷硬横推，违反财经纪律。
4、其他：未掌握民警思想动态，不能及时发现不稳定因素，公务接待超标，设置账外账、公款私用、收入不入账、私设小金库，接受当事人及其代理人的请客送礼及高消费娱乐活动，为非法经营活动提供保护，工作时间饮酒或酒后驾车。
篇十二：行政执法廉政风险点
--执法办案单位及个人廉政风险点及防控措施参考意见
一、风险点
（一）办
1、执法办案风险：不按程序办案，滥用自由裁量权，违法作出行政处罚，案单位领导：
错误采取刑事强制措施，超期羁押，刑讯逼供，非法剥夺、限制他人人身自由，非法
搜查，玩忽职守，截留私分罚没财物，不遵守收支两条线规定，利用职权干扰执法办案或者
强令违
法办案。
2、行政管理风险：违法实施检查，违法吊销、吊扣证照，实施三乱行为，发现
3、行政行为风险：行政不作为、乱作为，丢失材料，不履行
各类隐患未及时整改处罚。
首问责任制，利用职权吃拿卡要报，对管理对象冷硬横推，违反财经纪4、其他：未
律。
掌握民警思想动态，不能及时发现不稳定因素，公务接待超标，设置账外账、公款私
用、收
入不入账、私设小金库，接受当事人及其代理人的请客送礼及高消费娱乐活动，为非
法经营
活动提供保护，工作时间饮酒或酒后驾车。
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